哥要射    招商基金管理有限公司 招商招旭纯债债券型证券投资基金       托管条约   基金管理东说念主：招商基金管理有限公司  基金托管东说念主：中国开拓银行股份有限公司                                  目        录   鉴于招商基金管理有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限 职守公司，按照关系法律法则的法令具备担任基金管理东说念主的资历和才略，拟召募 刊行招商招旭纯债债券型证券投资基金；   鉴于中国开拓银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的 银行，按照关系法律法则的法令具备担任基金托管东说念主的资历和才略；   鉴于招商基金管理有限公司拟担任招商招旭纯债债券型证券投资基金的基金 管理东说念主，中国开拓银行股份有限公司拟担任招商招旭纯债债券型证券投资基金的 基金托管东说念主；   为明确招商招旭纯债债券型证券投资基金的基金管理东说念主和基金托管东说念主之间的 权益义务关系，特制订本托管条约；   除非另有约定，《招商招旭纯债债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基 金合同”)中界说的术语在用于本托管条约时应具有疏导的含义；若有相悖应以《基 金合同》为准，并依其条件讲授。           一、基金托管条约当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称呼：招商基金管理有限公司   住所：深圳市福田区深南大路 7088 号   法定代表东说念主：王小青   成立日历：2002 年 12 月 27 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基金字 2002100 号   组织体式：有限职守公司   注册本钱：13.1 亿元东说念主民币   存续时间：握续野心   野心鸿沟：发起成立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务   （二）基金托管东说念主   称呼：中国开拓银行股份有限公司(简称：中国开拓银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东说念主：张金良   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织体式：股份有限公司   注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时间：握续野心   野心鸿沟：摄取公众入款；披发短期、中期、长期贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证劳动及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供看守箱劳动；经中 国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。        二、基金托管条约的依据、目标和原则   （一）签订托管条约的依据   本条约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“                             《基金法》”)等关联 法律法则、《基金合同》偏激他关联法令制订。   （二）签订托管条约的目标   签订本条约的目标是明确基金管理东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的看守、 投资运作、净值野心、收益分派、信息走漏及相互监督等关系事宜中的权益义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   （三）签订托管条约的原则   基金管理东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、敦厚信用、充分保护基金份额握有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本条约。     三、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关联法律法则的法令及《基金合同》的约定，对基金 投资鸿沟、投资对象进行监督。 《基金合同》明确约定基金投资作风或证券采选标 准的，基金管理东说念主应按照基金托管东说念主要求的格式提供投资品种池，以便基金托管 东说念主运用关系本事系统，对基金骨子投资是否合适《基金合同》对于证券采选措施 的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资鸿沟主要为具有雅致流动性的金融器具，包括国债、金融债、 企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券、场所政府 债、中小企业私募债、财富守旧证券、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、 债券回购、国债期货、银行入款、同行存单，以及法律法则或中国证监会允许基 金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会的关系法令）。   本基金不投资于股票、权证等权益类财富，也不投资于可调理债券（可分离 交易可转债的纯债部分除外）、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金财富的 80％； 本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保握不 低于基金财富净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。国债期货的投资比例免除国度关系法 律法则。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在践诺得当 格式后，不错将其纳入投资鸿沟。   （二）基金托管东说念主根据关联法律法则的法令及《基金合同》的约定，对基金 投资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和休养期限进行监督： 的证券，不高出该证券的 10％； 产净值的 40%；在寰宇银行间同行阛阓中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购 到期后不延期； 财富净值的 10％； 产守旧证券限制的 10％； 益东说念主的各种财富守旧证券，不得高出其各种财富守旧证券悉数限制的 10％； 握有财富守旧证券时间，要是其信用等级下落、不再合适投资措施，应在评级报 告讦布之日起 3 个月内给以一说念卖出； 约价值，不得高出基金财富净值的 15%；在职何交易日日终，握有的卖出洋债期 货合约价值不得高出基金握有的债券总市值的 30%；基金管理东说念主应当按照中国金 融期货交易所要求的内容、格式与时限向交易所讲明所交易和握有的卖出期货合 约情况、交易目标及对应的证券财富情况等。基金所握有的债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，悉数（轧差野心） 应当合适基金合同对于债券投资比例的关联约定；在职何交易日内交易（不包括 平仓）的国债期货合约的成交金额不得高出上一交易日基金财富净值的 30%；     本基金在运转进行国债期货投资之前，应与基金托管东说念主、期货公司三方一同 就国债期货开户、清理、估值、交收等事宜另行签署条约《期货投资托管操作三 方备忘录》； 当保握不低于基金财富净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 的 15%；     因证券阛阓波动、证券停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之外的要素以致基 金不合适前款所法令比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限财富的投 资； 开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保 握一致；   除上述第 9、13、14、15 项之外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、 基金限制变动等基金管理东说念主之外的要素以致基金投资比例不合适上述法令投资比 例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行休养，但中国证监会法令的特殊情形 除外。    基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适 基金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资鸿沟、投资战术应当合适基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同奏效之日起开 始。    要是法律法则或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以 变更后的法令为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金 管理东说念主在践诺得当格式后，则本基金投资不再受关系限制，但须提前公告。   （三）基金托管东说念主根据关联法律法则的法令及《基金合同》的约定，对本托 管条约第十五条第（九）款基金投资扼制行径通过过后监督情景进行监督。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓舞、骨子 规定东说念主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当合适本基金的投资谋略和投资战术，免除基金 份额握有东说念主利益优先原则，驻防利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照阛阓公说念合理价钱奉行。关系交易必须预先得到基金托管东说念主的甘心，并按法 律法则给以走漏。紧要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受关系限制或按变更后的法令奉行。   （四）基金托管东说念主根据关联法律法则的法令及《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金 托管东说念主提供合适法律法则及行业措施的、经在意采选的、本基金适用的银行间债 券阛阓交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算情景。基金管理东说念主应 严格按照交易敌手名单的鸿沟在银行间债券阛阓采选交易敌手。基金托管东说念主监督 基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行交易。基金管理 东说念主不错每半年对银行间债券阛阓交易敌手名单及结算情景进行更新，新名单详情 前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照条约进行结算。 如基金管理东说念主根据阛阓情况需要临时休养银行间债券阛阓交易敌手名单及结算方 式的，应向基金托管东说念主说明事理，并在与交易敌手发生交易前 3 个职责日内与基 金托管东说念主协商贬责。   基金管理东说念主负责对交易敌手的资信规定，按银行间债券阛阓的交易法令进行 交易，并负责贬责因交易敌手不践诺合同而形成的纠纷及亏本，基金托管东说念主不承 担由此形成的任何法律职守及亏本。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主详情的时辰前仍未承担违约职守偏激他关系法律职守的，基金管理东说念主不错对 相应亏本先行给以承担，然后再向关系交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间 债券阛阓成交单对合同践诺情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主没 有按照预先约定的交易敌手或交易情景进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金 管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇职守。   （五）基金投资中小企业私募债券，基金管理东说念主应根据审慎原则，制定严格 的投资决策经过、风险规定轨制和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会 批准，以驻防信用风险、流动性风险等多样风险。   基金托管东说念主对基金投资中小企业私募债券是否合适比例限制进行过后监督， 如发现颠倒情况，应实时以书面体式汇报基金管理东说念主。基金管理东说念主应积极合作和 协助基金托管东说念主的监督和核查。基金因投资中小企业私募债券导致的信用风险、 流动性风险，基金托管东说念主不承担任何职守。如因基金管理东说念主原因导致基金出现损 失以致基金托管东说念主承担连带补偿职守的，基金管理东说念主应补偿基金托管东说念主由此遭遇 的亏本。   （六）基金托管东说念主根据关联法律法则的法令及《基金合同》的约定，对基金 财富净值野心、基金份额净值野心、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、 基金收益分派、关系信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩弘扬数据等进 行监督和核查。   （七）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或骨子投资运作违 反法律法则、《基金合同》和本托管条约的法令，应实时以书面领导等情景汇报基 金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极合作和协助基金托管东说念主的监督和核查。基 金管理东说念主收到书面汇报后应鄙人一职责日前实时查对并以书面体式给基金托管东说念主 发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行讲授或举证，说明违纪原因及纠正期限，并 保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对汇报县 项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主汇报的违纪事项未 能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲明中国证监会。   （八）基金管理东说念主有义务合作和协助基金托管东说念主依照法律法则、《基金合同》 和本托管条约对基金业务奉行核查。对基金托管东说念主发出的书面领导，基金管理东说念主 应在法令时辰内复兴并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行讲授或举证；对基金托 管东说念主按照法律法则、《基金合同》和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监 督讲明的事项，基金管理东说念主应积极合作提供关系数据良友和轨制等。   （九）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易格式已经奏效的指示违背法律、 行政法则和其他关联法令，或者违背《基金合同》约定的，应当立即汇报基金管 理东说念主，由此形成的亏本由基金管理东说念主承担。   （十）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违游记径，应实时讲明中国证监会， 同期汇报基金管理东说念主限期纠正，并将纠正后果讲明中国证监会。基金管理东说念主无正 当事理，断绝、庇荫对方根据本托管条约法令愚弄监督权，或采选拖延、诓骗等 技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议告戒仍不改正的，基 金托管东说念主应讲明中国证监会。       四、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主践诺托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需 的其他账户、复核基金管理东说念主野心的基金财富净值和各种基金份额净值、根据基 金管理东说念主指示办理清理交收、关系信息走漏和监督基金投资运作等行径。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未奉行或无故延伸奉行基金管理东说念主资金划拨指示、闪现基金投资信息等 违背《基金法》、        《基金合同》、本条约偏激他关联法令时，应实时以书面体式汇报 基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到汇报后应实时查对并以书面体式给基金管 理东说念主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上 述规如期限内，基金管理东说念主有权随时对汇报县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。 基金托管东说念主应积极合作基金管理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交关系良友以 供基金管理东说念主核查托管财产的齐备性和信得过性，在法令时辰内复兴基金管理东说念主并 改正。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违游记径，应实时讲明中国证监会， 同期汇报基金托管东说念主限期纠正，并将纠正后果讲明中国证监会。基金托管东说念主无正 当事理，断绝、庇荫对方根据本条约法令愚弄监督权，或采选拖延、诓骗等技巧 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主建议告戒仍不改正的，基金管 理东说念主应讲明中国证监会。             五、基金财产的看守    （一）基金财产看守的原则 独处。 两边可另行协商贬责。基金托管东说念主未经基金管理东说念主的指示，不得自走时用、刑事职守、 分派本基金的任何财富（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限职守公司 结算数据完成场内交易交收、开户银行或登记结算机构扣收结算费和账户羡慕费 等用度）  。 到账日历并汇报基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主 应实时汇报基金管理东说念主采选措施进行催收。由此给基金财产形成亏本的，基金管 理东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金财产的亏本，基金托管东说念主应给予必要的协助， 但对此形成的亏本不承担任何职守。 基金财产。    （二）基金召募时间及召募资金的验资 的“基金召募专户”。该账户由基金管理东说念主开立并管理。 金份额握有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等关联法令后，基金管理东说念主应将 属于基金财产的一说念资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在法令时辰 内，聘任具有从事证券关系业务资历的司帐师事务所进行验资，出具验资讲明。 出具的验资讲明由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 法令办理退款等事宜。    （三）基金银行账户的开立和管理 管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主看守 和使用。 和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的 任何账户进行本基金业务之外的步履。 理基金财富的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 金联名的证券账户。 东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方甘心私行转让基金的任何证券账户，亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务之外的步履。 理和运用由基金管理东说念主负责。   证券账户开户费由基金管理东说念主先行垫付，待托管居品启始运营后，基金管理东说念主 可向基金托管东说念主发送划款指示，将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金管 理东说念主。 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职守公司的一 级法东说念主清理职责，基金管理东说念主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金、交收 资金等的收取按照中国证券登记结算有限职守公司的法令以及基金管理东说念主与基金 托管东说念主签署的《托管银行证券资金结算条约》奉行。 投资品种的投资业务，波及关系账户的开立、使用的，若无关系法令，则基金托 管东说念主比照上述对于账户开立、使用的法令奉行。   （五）债券托管专户的开设和管理   《基金合同》奏效后，基金管理东说念主负责以基金的口头苦求并取得参加寰宇银 行间同行拆借阛阓的交易资历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据中国东说念主民 银行、银行间阛阓登记结算机构的关联法令，在银行间阛阓登记结算机构开立债 券托管账户，握有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结 算。基金管理东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签订寰宇银行间债券阛阓债券回购主 条约。   （六）其他账户的开立和管理 同》约定的其他投资品种的投资业务时，要是波及关系账户的开设和使用，由基 金管理东说念主协助托管东说念主根据关联法律法则的法令和《基金合同》的约定，开立关联 账户。该账户按关联法令使用并管理。   （七）基金财产投资的关联有价凭证等的看守   基金财产投资的关联什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的看守库，也可存入中央国债登记结算有限职守公司、中国 证券登记结算有限职守公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间阛阓清理 所股份有限公司或单子营业中心的代看守库，看守凭证由基金托管东说念主握有。什物 证券、银行如期入款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管理东说念主和基金托管 东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构骨子灵验规定的财富或其 看守不承担任何职守。   （八）与基金财产关联的紧要合同的看守   与基金财产关联的紧要合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表 基金签署的、与基金财产关联的紧要合同的原件分手由基金管理东说念主、基金托管东说念主 看守。除本条约另有法令外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产关联的紧要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息走漏条约及基金投资业务中产生 的紧要合同，基金管理东说念主应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份本来的 原件。基金管理东说念主应在紧要合同签署后实时以加密情景将紧要合同传真给基金托 管东说念主，并在三十个职责日内将本来投递基金托管东说念主处。紧要合同的看守期限为《基 金合同》间隔后 15 年。   对于无法取得二份以上本来的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原件 查对一致的加盖授权业务章的合同复印件或传真件，未经两边协商一致或未在合 同约定鸿沟内，合同原件不得转换。          六、指示的发送、阐明及奉行   基金管理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨偏激他款项付款指 令，基金托管东说念主奉行基金管理东说念主的指示、办理基金名下的资金交往等关联事项。   （一）基金管理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 留印鉴及被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。 权文献中载明具体奏效时辰的，该奏效时辰不得早于基金托管东说念主收到授权文献并 经电话阐明的时点。如早于前述时辰，则以基金托管东说念主收到授权文献并经电话确 认的时点为授权文献的奏效时辰。 及关系操作主说念主员之外的任何东说念主闪现。但法律法则法令或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名。   （三）指示的发送、阐明及奉行的时辰和格式   基金管理东说念主发送指示应接纳加密传真情景或两边协商一致的其他情景。   基金管理东说念主应按照法律法则和《基金合同》的法令，在其正当的野心权限和 交易权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主 依约定格式发出的指示，基金管理东说念主不得否定其效劳。但要是基金管理东说念主已经撤 销或改动对被授权东说念主的授权，况兼基金托管东说念主根据本条约阐明后，则对于尔后该 被授权东说念主无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金管理东说念主不承担职守，授权 已改动但未经基金托管东说念主阐明的情况除外。   指示发出后，基金管理东说念主应实时以电话情景向基金托管东说念主阐明。   基金管理东说念主应在交易完毕后将银行间同行阛阓债券交易成交单加盖预留印鉴 后实时传真给基金托管东说念主，并电话阐明。要是银行间簿记系统已经生成的交易需 要取消或间隔，基金管理东说念主要书面汇报基金托管东说念主。   基金托管东说念主应指定专东说念主接收基金管理东说念主的指示，预先汇报基金管理东说念主其名单， 并与基金管理东说念主约定指示发送和接收情景。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主 应指定专东说念主立即审慎考据指示的要素是否王人全，并将指示所载署名和印鉴与授权 文献进行口头信得过性及权限鸿沟查对，复核无误后应在规如期限内奉行，不得延 误，如有疑问必须实时汇报基金管理东说念主。   基金管理东说念主尽量于划款前 1 个职责日向基金托管东说念主发送指示并阐明。对于要 求今日到账的指示，必须在今日 15:30 前向基金托管东说念主发送，15:30 之后发送的， 基金托管东说念主竭力奉行，但不可保证划账告捷。要是要求今日某一时点到账的指示， 则指示需要提前 2 个职责小时发送，并关系付款条件已经具备。基金托管东说念主将视 付款条件具备时为指示投递时辰。对新股申购网下刊行业务，基金管理东说念主应在网 下申购缴款日(T 日)的前一职责日放工前将指示发送给基金托管东说念主，指示发送时辰 最迟不应晚于 T 日上昼 10:00。对于中国证券登记结算有限职守公司实行 T+0 非 担保交收的业务，基金管理东说念主应在交易日 14：00 前将划款指示发送至托管东说念主。因 基金管理东说念主指示传输不足时，以致资金未能实时划入中登公司所形成的亏本由基 金管理东说念主承担，包括补偿在深圳阛阓引起其他托管客户交易失败、补偿因占用结 算参与东说念主最低备付金带来的利息亏本。基金管理东说念主应确保基金托管东说念主在奉行指示 时，基金资金账户有饱胀的资金余额，在基金资金头寸充足的情况下，基金托管 东说念主对基金管理东说念主合适法律法则、     《基金合同》、本条约的指示不得拖延或断绝奉行。   （四）基金管理东说念主发送空幻指示的情形和处理格式   基金管理东说念主发送空幻指示的情形包括指示违背法律法则和《基金合同》，指示 发送东说念主员无权或突出权限发送指示。   基金托管东说念主在践诺监督职能时，发现基金管理东说念主的指示空幻时，有权断绝执 行，并实时汇报基金管理东说念主改正。如需灭亡指示，基金管理东说念主应出具书面说明， 并加盖业务用章。   （五）基金托管东说念主依照法律法则暂缓、断绝奉行指示的情形和处理格式   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违背法律法则，或者违背《基金合同》 约定的，应当视情况暂缓或者断绝奉行，独立即汇报基金管理东说念主。   （六）基金托管东说念主未按照基金管理东说念主指示奉行的处理方法   基金托管东说念主由于自己原因，未按照基金管理东说念主发送的指示奉行并对基金财产 或投资东说念主形成的成功亏本，由基金托管东说念主补偿由此形成的成功亏本。   （七）更换被授权东说念主员的格式   基金管理东说念主更换被授权东说念主、改动或间隔对被授权东说念主的授权，应立行将新的授 权文献以传真情景汇报基金托管东说念主，并经电话阐明后奏效，原授权文献同期废止。 新的授权文献在传真发出后七个职责日内投递文献本来。新的授权文献奏效之后， 本来投递之前，基金托管东说念主按照新的授权文献传真件内容奉行关联业务，要是新 的授权文献本来与传真件内容不同，由此产生的职守由基金管理东说念主承担。基金托 管东说念主更换接受基金管理东说念主指示的东说念主员，应提前通过灌音电话汇报基金管理东说念主。   （八）其他事项   基金托管东说念主在接收指示时，应酬指示的要素是否王人全、印鉴与被授权东说念主是否 与预留的授权文献内容相符进行检讨，如发现问题，应实时讲明基金管理东说念主，基 金托管东说念主对奉行基金管理东说念主的正当指示对基金财产形成的亏本不承担补偿职守。   基金参与认购未上市债券时，基金管理东说念主应代表本基金与敌手方签署关系合 同或条约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金管理东说念主需对所认购债券的过 户事宜承担相应职守。             七、交易及清理交收安排   （一）采选证券、期货买卖的证券、期货野心计构   基金管理东说念主应遐想采选证券买卖的证券野心计构的措施和格式。基金管理东说念主 负责采选证券野心计构，租用其交易单元动作基金的专用交易单元。基金管理东说念主 和被选中的证券野心计构签订委用条约，基金管理东说念主应提前汇报基金托管东说念主，并 依据基金托管东说念主要求提供关系良友，以便基金托管东说念主苦求办理接收结算数据手续。 基金管理东说念主应根据关联法令，在基金的中期讲明和年度讲明中将所选证券野心计 构的关联情况及交易信息给以走漏，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率 等基本信息以及变更情况实时以书面体式汇报基金托管东说念主。   基金管理东说念主负责采选代理本基金国债期货交易的期货经纪机构，并与其签订 期货经纪合同，其他事宜根据法律法则、基金合同的关系法令奉行，若无明确规 定的，可参照关联证券买卖、证券经纪机构采选的法令奉行。   （二）基金投资证券后的清理交收安排   基金管理东说念主与基金托管东说念主应根据关联法律法则及关系业务法令，签订《托管 银行证券资金结算条约》，用以具体明确基金管理东说念主与基金托管东说念主在证券交易资金 结算业务中的职守。   根据中国证券登记结算有限职守公司法令，在每月前 3 个职责日内，中国证 券登记结算有限职守公司对结算参与东说念主的最低结算备付金、结算保证金名额进行 再行核算、休养。基金托管东说念主在中国证券登记结算有限职守公司休养最低结算备 付金、结算保证金当日，在账户资金讲明中反应休养后的最低备付金和结算保证 金。基金管理东说念主应预留最低备付金和结算保证金，并根据中国证券登记结算有限 职守公司详情的骨子最低备付金、结算保证金数据为依据安排资金运作，休养所 需的现款头寸。   基金托管东说念主负责基金买卖证券的清理交收。场内资金结算由基金托管东说念主根据 中国证券登记结算有限职守公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东说念主根据 基金管理东说念主的交易划款指示具体办理。   要是因为基金托管东说念主自己原因在清理上形成基金财产的成功亏本，应由基金 托管东说念主负责补偿；要是因为基金管理东说念主未预先汇报基金托管东说念主加多交易单元等事 宜，以致基金托管东说念主接收数据不齐备，形成清理舛错的职守由基金管理东说念主承担； 要是因为基金管理东说念主未预先汇报需要单独结算的交易，形成基金财富亏本的由基 金管理东说念主承担；要是由于基金管理东说念主违背阛阓操作法令的法令进行超买、超卖及 质押券欠库等原因形成基金投资清理贫苦和风险的，基金托管东说念主发现后应立即通 知基金管理东说念主，由基金管理东说念主负责贬责，由此给基金托管东说念主、本基金和基金托管 东说念主托管的其他财富形成的成功亏本由基金管理东说念主承担。   基金管理东说念主应采选合理、必要措施，确保 T 日日终有饱胀的资金头寸完成 T+1 日中国证券登记结算有限职守公司的资金交收；如因基金管理东说念主原因导致资金头 寸不足，基金管理东说念主应在 T+1 日上昼 12：00 前补足透提款项，确保资金清理。如 果难免除上述法令备足资金头寸，影响基金财富的清理交收及基金托管东说念主与中国 证券登记结算有限职守公司之间的一级清理，由此给基金托管东说念主、基金财富及基 金托管东说念主托管的其他财富形成的成功亏本由基金管理东说念主负责。     根据中国证券登记结算有限职守公司结算法令，基金管理东说念主在进行融资回购 业务时，用于融资回购的债券将动作偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基 金管理东说念主原因形成债券回购交收违约或因折算率变化形成质押欠库，导致中国证 券登记结算有限职守公司欠库扣款或对证押券进行处置形成的投资风险和亏本由 基金管理东说念主承担。     实行场内 T+0 交收的资金清理按照基金托管东说念主的关系法令经过奉行。     如基金新增投资鸿沟或投资品种，基金管理东说念主和基金托管东说念主应以两边接受的方 式约定运作经过。     （1）交易记载的查对     基金管理东说念主按日进行交易记载的查对。逐日对外走漏净值之前，必须保证当 天扫数骨子交易记载与基金司帐账簿上的交易记载完竣一致。要是骨子交易记载 与司帐账簿记载不一致，形成基金司帐核算不齐备或不信得过，由此导致的亏本由 基金管理东说念主承担。     （2）资金账目标查对     资金账目按日核实。     （3）证券账目标查对     基金管理东说念主和基金托管东说念主每交易日完毕后查对基金交易所场内证券账目，确 保两边账目相符。基金管理东说念主和基金托管东说念主每月月末终末一个交易日查对非交易 所场内的证券账目。     （三）基金申购和赎回业务处理的基本法令 责。 金托管东说念主。基金管理东说念主应酬传递的申购、赎回、调理怒放式基金的数据信得过性负 责。基金托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理东说念主指示及 时划付赎回及转出款项。 日 15:00 前向基金托管东说念主发送前一怒放日上述关联数据，并保证关系数据的准确、 齐备。 数据和盖印奏效的纸制清理汇总表)，如因多样原因，该系统无法简单发送，两边 可协商贬责处理情景。基金管理东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按关联规 定保存。 宜按时进行。不然，由基金管理东说念主承担相应的职守。     为满足申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管理东说念主开立资金清理的专 用账户，该账户由注册登记机构管理。 到账日历并汇报基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管 东说念主应实时汇报基金管理东说念主采选措施进行催收，由此形成基金亏本的，基金管理东说念主 应负责向关联当事东说念主追偿基金的亏本。    拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有饱胀的资金，基金托管东说念主 应按时拨付；因基金资金账户莫得饱胀的资金，导致基金托管东说念主不可按时拨付， 如系基金管理东说念主的原因形成，职守由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义 务。    除申购款项到达基金资金账户需两边按约定情景对账外，回购到期付款和与 投资关联的付款、赎回和分成资金划拨时，基金管理东说念主需向基金托管东说念主下达指示。    资金指示的格式、内容、发送、接收和阐明情景等与投资指示疏导。    （四）申赎净额结算    基金托管账户与“基金清理账户”间的资金结算免除“全额清理、净额交收”的原 则，逐日(T 日：资金交收日，下同)按照托管账户应收资金(申购苦求对应申购金额 与基金调理转入苦求对应金额之和)与应付资金(赎回苦求对应赎回金额与基金转 换转出苦求对应金额之和)的差额来详情托管账户净应收额或净应付额，以此详情 资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金管理东说念主应在 T 日 15:00 之前从基金 清理账户划到基金托管账户；当存在托管账户净应付额时，基金管理东说念主应在 T-1 日将划款指示发送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按基金管理东说念主的划款指示将托管账 户净应付额在 T 日 12:00 之前划往基金清理账户。   （五）基金调理 告基金托管东说念主并就关系事宜进行协商。 清理和数据传递的时辰、格式及托管条约当事东说念主承担的权责按基金管理东说念主届时的 公告奉行。 公告。   （六）基金现款分成 的关联法令在中国证监会指定前言上公告。 基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账户。   （七）投资银行入款的至极约定 入款风险规定补充条约》。 以便基金托管东说念主有饱胀的时辰践诺相应的业务操作格式。          八、基金财富净值野心和司帐核算    （一）基金财富净值的野心、复核与完成的时辰合格式 照每个职责日闭市后，各种基金财富净值除以当日本类基金份额的余额数目野心， 精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。法律法则或基金合同另有法令的， 从其法令。    基金管理东说念主于每个职责日野心基金财富净值及基金份额净值，并按法令公告。 《基金合同》的法令暂停估值时除外。基金管理东说念主每个职责日对基金财富估值后， 将基金净值信息后果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主 对外公布。    （二）基金财富估值方法和特殊情形的处理    基金所领有的各种有价证券以及银行入款本息、备付金、保证金和其它财富 及欠债。    （1）证券交易所上市的有价证券的估值 收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得 交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日的收盘价或第 三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；如最近交易日后经济环 境发生了紧要变化的，接纳估值本事详情公允价值； 日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全 价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易 日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日收盘价或第三方估值机构提供的相 应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价 进行估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，接纳估值本事详情公允 价值； 易所上市的财富守旧证券、中小企业私募债，接纳估值本事详情公允价值，在估 值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。    （2）初次公开拓行未上市的债券，接纳估值本事详情公允价值，在估值本事 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。    （3）寰宇银行间债券阛阓交易的债券、财富守旧证券等固定收益品种，接纳 第三方估值机构提供的估值价钱数据进行估值。    （4）团结债券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按债券所处的阛阓分手估 值。    （5）本基金投资国债期货等孳生品种合约，一般以估值当日结算价进行估值， 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交 易日结算价估值。   （6）握有的银行如期入款或汇报入款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。   （7）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （8）关系法律法则以及监管部门有强制法令的，从其法令。如有新增事项， 按国度最新法令估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法则的法令或者未能充分羡慕基金份额握有东说念主利益时，应立即汇报 对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据关联法律法则，基金财富净值野心和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金司帐职守方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分顾问后，仍无法达成一致的见识，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的野心后果对外给以公布。   基金管理东说念主或基金托管东说念主按“估值方法”的第（7）项进行估值时，所形成的误 差不动作基金财富估值空幻处理。   由于证券交易所、期货公司及登记结算公司等级三方机构发送的数据空幻， 或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然已经采选必要、得当、 合理的措施进行检讨，然而未能发现该空幻的，由此形成的基金财富估值空幻， 基金管理东说念主和基金托管东说念主应免除补偿职守。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极 采选必要的措施松开或摈斥由此形成的影响。   （三）基金份额净值空幻的处理 基金份额净值空幻；基金份额净值出现空幻时，基金管理东说念主应当立即给以纠正， 通报基金托管东说念主，并采选合理的措施驻防亏本进一步扩大；空幻偏差达到该类基 金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；错 误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告；当发生净值野心 空幻时，由基金管理东说念主负责处理，由此给基金份额握有东说念主和基金形成亏本的，应 由基金管理东说念主先行赔付，基金管理东说念主按舛错情形，有权向其他当事东说念主追偿。 时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据骨子情况界定两边承担的职守，经阐明后按 以下条件进行补偿：   (1)本基金的基金司帐职守方由基金管理东说念主担任，与本基金关联的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分顾问后，尚不可达成一致时，按基金管理东说念主的建议执 行，由此给基金份额握有东说念主和基金财产形成的亏本，由基金管理东说念主负责赔付。   (2)若基金管理东说念主野心的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告，而且 基金托管东说念主未对野心过程建议疑义或要求基金管理东说念主书面说明，基金份额净值出 错且形成基金份额握有东说念主亏本的，应根据法律法则的法令对投资者或基金支付赔 偿金，就骨子向投资者或基金支付的补偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按看护 理费和托管费的比例各自承担相应的职守。   (3)如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的野心后果，诚然屡次再行计 算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基 金管理东说念主的野心后果对外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金形成的亏本，由基 金管理东说念主负责赔付。   (4)由于基金管理东说念主提供的信息空幻（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值野心空幻而引起的基金份额握有东说念主和基金财产的亏本，由 基金管理东说念主负责赔付。 力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然已经采选必要、得当、合理的措施进行检 查，然而未能发现该空幻而形成的基金份额净值野心空幻，基金管理东说念主、基金托 管东说念主免除补偿职守。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极采选必要的措施松开或消 除由此形成的影响。 基金管理东说念主野心后果为准。 行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协商。    （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 时； 且接纳估值本事仍导致公允价值存在紧要不祥情味时，经与基金托管东说念主协商阐明 后，基金管理东说念主应当暂停基金估值；    （五）基金司帐轨制    按国度关联部门法令的司帐轨制奉行。    （六）基金账册的建立    基金管理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲明。基金管理东说念主独当场 建立、记载和看守本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方 法存在不对，应以基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金净值信息的野心和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。    （七）基金财务报表与讲明的编制和复核    基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。    基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。核 对不符时，应实时汇报基金管理东说念主共同查出原因，进行休养，直至两边数据完竣 一致。    (1)报表的编制    基金管理东说念主应当在每月完毕后 5 个职责日内完成月度报表的编制；在每个季 度完毕之日起十五个职责日内完成基金季度讲明的编制；在上半年完毕之日起两 个月内完成基金中期讲明的编制；在每年完毕之日起三个月内完成基金年度讲明 的编制。基金年度讲明的财务司帐讲明应当经过审计。    《基金合同》奏效不足两个 月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度讲明、中期讲明或者年度讲明。    (2)报表的复核    基金管理东说念主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行休养，休养以国度关联法令为准。    基金管理东说念主应留足充分的时辰，便于基金托管东说念主复核关系报表及讲明。   （八）基金管理东说念主应在编制季度讲明、中期讲明或者年度讲明之前实时向基 金托管东说念主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制后果。               九、基金收益分派    基金收益分派是指按法令将基金的可分派收益按基金份额进行比例分派。    （一）基金收益分派的原则    基金收益分派应免除下列原则： 次，每次收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》奏效 不悦 3 个月可不进行收益分派； 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采选， 本基金默许的收益分派情景是现款分成； 的各种基金份额净值减去本类每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值； 本基金团结类别的每份基金份额享有同等分派权； 极少点后第 3 位运转舍去，舍去部分归基金财富；    在不影响基金份额握有东说念主利益的情况下，基金管理东说念主可在法律法则允许的前 提下酌情休养以上基金收益分派原则，此项休养不需要召开基金份额握有东说念主大会， 但应于变更实施日前在指定前言公告。    （二）基金收益分派的时辰和格式    本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 指定前言公告。基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润野心截止 日）的时辰不得高出 15 个职责日。基金收益分派决策公告后(依据具体决策的法令)， 基金管理东说念主就支付的现款红利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金 管理东说念主的指示实时进行分成资金的划付。    收益分派接纳红利再投资情景免收再投资的用度。    基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额握有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的野心方法等关联事项免除《业务法令》的关系法令。               十、基金信息走漏   （一）逃避义务   基金托管东说念主和基金管理东说念主应按法律法则、                    《基金合同》的关联法令进行信息披 露，拟公开走漏的信息在公开走漏之前应予逃避。除按《基金法》、《基金合同》、 《信息走漏办法》偏激他关联法令进行信息走漏外，基金管理东说念主和基金托管东说念主对 基金运作中产生的信息以及从对方取得的业务信息应予逃避。然而，如下情况不 应视为基金管理东说念主或基金托管东说念主违背逃避义务： 监会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息走漏或公开。    （二）信息走漏的内容    基金的信息走漏内容主要包括基金招募说明书、  《基金合同》、基金托管条约、 基金居品良友纲领、基金份额发售公告、《基金合同》奏效公告、基金净值信息、 基金份额申购、赎回价钱、基金如期讲明（包括年度讲明、中期讲明和季度讲明）、 临时讲明、显现公告、基金份额握有东说念主大会决议、清理讲明、投资国债期货关系 公告、财富守旧证券的投资情况、投资中小企业私募债券信息走漏、中国证监会 法令的其他信息。基金年度讲明需经具有从事证券关系业务资历的司帐师事务所 审计后，方可走漏。    （三）基金托管东说念主和基金管理东说念主在信息走漏中的职责和信息走漏格式    基金托管东说念主和基金管理东说念主在信息走漏过程中应以保护基金份额握有东说念主利益为 宗旨，敦厚信用，严守巧妙。基金管理东说念主负责办理与基金关联的信息走漏事宜， 基金托管东说念主应当按照关系法律法则和《基金合同》的约定，对于上一款法令的应 由基金托管东说念主复核的事项进行复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主给以 公布。    对于不需要基金托管东说念主复核的信息，基金管理东说念主在公告前应奉告基金托管东说念主。    基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极合作、相互监督，保证其践诺按照法定情景 和限时走漏的义务。    基金管理东说念主应当在中国证监会法令的时辰内，将应予走漏的基金信息通过指 定前言走漏。根据法律法则应由基金托管东说念主公开走漏的信息，基金托管东说念主将通过 指定前言公开走漏。    当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸走漏基金关系信 息：    (1)不可抗力；    (2)基金投资所波及的证券、期货交易阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营 业时；    (3) 基金合同约定的暂停估值的情形；    (4)法律法则、《基金合同》或中国证监会法令的情况。    按关联法令须经基金托管东说念主复核的信息走漏文献，由基金管理东说念主草拟、并经 基金托管东说念主复核后由基金管理东说念主公告。发生《基金合同》中法令需要走漏的事项 时，按《基金合同》法令公布。    照章必须走漏的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法 规法令将信息置备于公司住所，投资者不错免费查阅。在支付工本费后可在合理 时辰取得上述文献的复制件或复印件。基金管理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内 容与所公告的内容完竣一致。                十一、基金用度   （一）基金管理费的计提比例和计提方法   本基金的管理费按前一日基金财富净值的 0.30%年费率计提。管理费的野心方 法如下：   H＝E×年管理费率÷以前天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金财富净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%年费率计提。托管费的野心方 法如下：   H＝E×年托管费率÷以前天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   （三）C 类基金份额销售劳动费的计提比例和计提方法   本基金 A 类、D 类和 E 类基金份额不收取销售劳动费，C 类基金份额的销售服 务费年费率为 0.20%。本基金销售劳动费将特地用于本基金的销售与基金份额握有 东说念主劳动，基金管理东说念主将在基金年度讲明中对该项用度的列支情况作专项说明。   销售劳动费计提的野心公式如下：   H=E×0.20%÷以前天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售劳动费   E 为 C 类基金份额前一日的基金财富净值   （四）证券、期货等关系账户开户用度、证券、期货交易结算用度、基金财 产划拨支付的银行用度、账户羡慕费、《基金合同》奏效后的信息走漏用度、基金 份额握有东说念主大会用度、《基金合同》奏效后与基金关联的司帐师费、讼师费、诉讼 费和仲裁费、货币经纪劳动费（若有）等根据关联法律法则、《基金合同》及相应 条约的法令，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的状貌 金财产的亏本；   （六）基金管理费、基金托管费和销售劳动费的复核格式、支付情景和时辰   基金托管东说念主对基金管理东说念主计提的基金管理费、基金托管费和销售劳动费等， 根据本托管条约和《基金合同》的关联法令进行复核。   基金管理费、基金托管费、销售劳动费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主 根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个职责日内、按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数 据不符，实时策划基金托管东说念主协商贬责。   在首期支付基金管理费前，基金管理东说念主应向托管东说念主出具认真函件指定基金管 理费的收款账户。基金管理东说念主如需要变更此账户，应提前 5 个职责日向托管东说念主出 具书面的收款账户变更汇报。   （七）违纪处理情景   基金托管东说念主发现基金管理东说念主违背《基金法》、《基金合同》、《运作办法》偏激 他关联法令从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金管理东说念主给以说明解 释，如基金管理东说念主无正大事理，基金托管东说念主可断绝支付。         十二、基金份额握有东说念主名册的看守   基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称呼和握有的基金份额。 基金份额握有东说念主名册由基金注册登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和看守，基 金管理东说念主和基金托管东说念主应分手看守基金份额握有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如 不可妥善看守，则按关系法则承担职守。   在基金托管东说念主要求或编制中期讲明和年度讲明前，基金管理东说念主应将关联良友 送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其信得过性、准确性和齐备性。 基金托管东说念主不得将所看守的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用 途，并应遵命逃避义务，但法律法则或监管部门另有法令的除外。          十三、基金关联文献档案的保存   （一）档案保存   基金管理东说念主应保存基金财产管理业务步履的记载、账册、报表和其他关系资 料。基金托管东说念主应保存基金托管业务步履的记载、账册、报表和其他关系良友。 基金管理东说念主和基金托管东说念主都应当按法令的期限看守。保存期限不少于 15 年，但法 律法则或监管部门另有法令的除外。   （二）合同档案的建立 基金托管东说念主。   （三）变更与协助   若基金管理东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任 东说念主接收相应文献。   （四）基金管理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责齐备保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易记载和进犯合同等，承担逃避义务并保存至少十五年以上，但法 律法则或监管部门另有法令的除外。         十四、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金管理东说念主职责间隔的情形   有下列情形之一的，基金管理东说念主职责间隔：   (1)被照章取消基金管理资历；   (2)照章落幕、被照章灭亡或被照章宣告歇业；   (3)被基金份额握有东说念主大会解任；   (4)法律法则及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其他情形。   更换基金管理东说念主必须依照如下格式进行：   (1)提名：新任基金管理东说念主由基金托管东说念主或由单独或悉数握有 10%以上(含 10%) 基金份额的基金份额握有东说念主提名；   (2)决议：基金份额握有东说念主大会在基金管理东说念主职责间隔后 6 个月内对被提名的 基金管理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三分 之二以上(含三分之二)表决通过，并自表决通过之日起奏效；   (3)临时基金管理东说念主：新任基金管理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金 管理东说念主；   (4)备案：基金份额握有东说念主大会更换基金管理东说念主的决议须报中国证监会备案；   (5)公告：基金管理东说念主更换后，由基金托管东说念主在基金份额握有东说念主大会更换基金 管理东说念主的决议奏效后依照《信息走漏办法》的关联法令在指定前言公告；   (6)嘱咐：基金管理东说念主职责间隔的，基金管理东说念主应妥善看守基金管理业务良友， 实时向临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主持理基金管理业务的移交手续，临时基 金管理东说念主或新任基金管理东说念主应实时接收。临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主应与 基金托管东说念主查对基金财富总值和净值；   (7)审计：基金管理东说念主职责间隔的，应当按照法律法则法令聘任司帐师事务所 对基金财产进行审计，并将审计后果给以公告，同期报中国证监会备案，审计费 由基金财产承担；   (8)基金称呼变更：基金管理东说念主更换后，要是原任或新任基金管理东说念主要求，应 按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管理东说念主关联的称呼字样。   （二）基金托管东说念主职责间隔的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责间隔：   (1)被照章取消基金托管资历；   (2)照章落幕、被照章灭亡或被照章宣告歇业；   (3)被基金份额握有东说念主大会解任；   (4)法律法则及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其他情形。   (1)提名：新任基金托管东说念主由基金管理东说念主或由单独或悉数握有 10%以上(含 10%) 基金份额的基金份额握有东说念主提名；     (2)决议：基金份额握有东说念主大会在基金托管东说念主职责间隔后 6 个月内对被提名的 基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三分 之二以上(含三分之二)表决通过，并自表决通过之日起奏效；     (3)临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金 托管东说念主；     (4)备案：基金份额握有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案；     (5)公告：基金托管东说念主更换后，由基金管理东说念主在基金份额握有东说念主大会更换基金 托管东说念主的决议奏效后依照《信息走漏办法》的关联法令在指定前言公告；     (6)嘱咐：基金托管东说念主职责间隔的，应当妥善看守基金财产和基金托管业务资 料，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基 金托管东说念主应当实时接收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金管理东说念主查对基 金财富总值和净值；     (7)审计：基金托管东说念主职责间隔的，应当按照法律法则法令聘任司帐师事务所 对基金财产进行审计，并将审计后果给以公告，同期报中国证监会备案，审计费 由基金财产承担。     （三）基金管理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和格式 额 10%以上(含 10%)的基金份额握有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管东说念主； 的基金份额握有东说念主大会决议奏效后依照《信息走漏办法》的关联法令在指定前言 上勾搭公告。     （四）新任或临时基金管理东说念主接收基金管理业务或新任或临时基金托管东说念主接 收基金财产和基金托管业务前，原基金管理东说念主或原基金托管东说念主应继续践诺关系职 责，并保证不作念出对基金份额握有东说念主的利益形成毁伤的行径。                十五、扼制行径    本条约当事东说念主扼制从事的行径，包括但不限于：    （一）基金管理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产 从事证券投资。    （二）基金管理东说念主不公说念地对待其管理的不同基金财产，基金托管东说念主不公说念 地对待其托管的不同基金财产。    （三）基金管理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额握有东说念主之外的第三 东说念主牟取利益。    （四）基金管理东说念主、基金托管东说念主向基金份额握有东说念主违纪承诺收益或者承担损 失。    （五）基金管理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金运作和管理过程中任何尚未 按法律法则法令的情景公开走漏的信息。    （六）基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。    （七）基金管理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不独处， 其高档管理东说念主员和 其他从业东说念主员相互兼职。   （八）基金托管东说念主背地动用或刑事职守基金财产，根据基金管理东说念主的正当指示、 《基 金合同》或托管条约的法令进行刑事职守的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者步履：1.承销证券；2.违背法令向他东说念主贷款 或者提供担保；3.从事承担无尽职守的投资；4.买卖其他基金份额，然而中国证监 会另有法令的除外；5.向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；6.从事内幕交易、掌握 证券交易价钱偏激他不正大的证券交易步履；7.法律、行政法则和中国证监会法令 扼制的其他步履。法律法则或监管部门取消或变更上述扼制性法令，如适用于本 基金，则本基金投资不再受关系限制或按变更后的法令奉行。   （十）法律法则和《基金合同》扼制的其他行径，以及依照法律、行政法则 关联法令，由国务院证券监督管理机构法令扼制基金管理东说念主、基金托管东说念主从事的 其他行径。     十六、托管条约的变更、间隔与基金财产的清理   （一）托管条约的变更格式   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与《基金合同》的法令有任何冲破。基金托管条约的变更报中国证监会 备案。   （二）托管条约间隔的情形   （三）基金财产的清理 立清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基 金清理。 具有从事证券、期货关系业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员构成。基金财产清理小组不错聘用必要的职责主说念主员。 价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   (1)《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产清理小组统照旧受基金；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作清理讲明；   (5)聘任司帐师事务所对清理讲明进行外部审计，聘任讼师事务所对清理讲明 出具法律见识书；   (6)将清理后果报中国证监会备案并公告；   (7)对基金剩余财产进行分派。 不可实时变现的，清理期限相应顺延）。     清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度， 清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。     依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一说念剩余财富扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分派。     清理过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产清理讲明经具有证券、期 货关系业务资历的司帐师事务所审计、并由讼师事务所出具法律见识书后，报中 国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲明报中国证监会备案 后 5 个职责日内由基金财产清理小组进行公告。     基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。               十七、违约职守    （一）基金管理东说念主、基金托管东说念主不践诺本条约或践诺本条约不合适约定的， 应当承担违约职守。    （二）基金管理东说念主、基金托管东说念主在践诺各自职责的过程中，违背《基金法》 或者《基金合同》和本托管条约约定，给基金财产或者基金份额握有东说念主形成毁伤 的，应当分手对各自的行径照章承担补偿职守；因共同行径给基金财产或者基金 份额握有东说念主形成毁伤的，应当承担连带补偿职守，对亏本的补偿，仅限于成功损 失。   （三）一方当事东说念主违约，给另一方当事东说念主形成亏本的，应就成功亏本进行赔 偿；给基金财产形成亏本的，应就成功亏本进行补偿，另一方当事东说念主有权益及义 务代表基金向违约方追偿。然而如发生下列情况，当事东说念主免责： 或不动作而形成的亏本等； 或潜在的亏本等。   （四）一方当事东说念主违约，另一方当事东说念主在职责鸿沟内有义务实时采选必要的 措施，竭力驻防亏本的扩大。莫得采选得当措施以致亏本进一步扩大的，不得就 扩大的亏本要求补偿。非违约方因驻防亏本扩大而开销的合理用度由违约方承担。   （五）违约行径虽已发生，但本托管条约简略继续践诺的，在最大限制地保 护基金份额握有东说念主利益的前提下，基金管理东说念主和基金托管东说念主应当继续践诺本条约。   （六）由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可规定的要素导致业务出现舛错，基 金管理东说念主和基金托管东说念主诚然已经采选必要、得当、合理的措施进行检讨，然而未 能发现空幻的，由此形成基金财产或投资东说念主亏本，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除 补偿职守。然而基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极采选必要的措施松开或摈斥由此 形成的影响。             十八、争议贬责情景    因本条约产生或与之关系的争议，两边当事东说念主应通过协商、合股贬责，协商、 合股不可贬责的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济生意仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国外洋经济生意仲裁委员会届时灵验的仲裁法令进行仲 裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有料理力，仲裁用度和讼师用度由败诉方承 担。    争议处理时间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自继续 诚挚、费力、尽职地践诺《基金合同》和本托管条约法令的义务，羡慕基金份额 握有东说念主的正当权益。    本条约受中国法律统领（为本条约之目标不包括香港、澳门及台湾地区法律）。             十九、托管条约的效劳   两边对托管条约的效劳约定如下：   （一）基金管理东说念主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的托管条约草案， 应经托管条约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名（或盖印），协 议当事东说念主两边根据中国证监会的见识修改托管条约草案。托管条约以中国证监会 注册的文本为认真文本。   （二）托管条约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效之日 起奏效。托管条约的灵验期自其奏效之日起至基金财产清理后果报中国证监会备 案并公告之日止。   （三）托管条约自奏效之日起对托管条约当事东说念主具有同等的法律料理力。   （四）本条约一式六份，条约两边各握二份，上报监管机构二份，每份具有 同等的法律效劳。               二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额握有东说念主的基金份额时，基金管理东说念主应 给以合作，承担司法协助义务。   除本条约有明确界说外，本条约的用语界说适用《基金合同》的约定。本协 议未尽事宜，当事东说念主依据《基金合同》、关联法律法则等法令协商办理。         二十一、托管条约的签订 本条约两边法定代表东说念主或授权代表签章、签订地、签订日