托管公约
南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金
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基金管制东说念主：南边基金管制股份有限公司
基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司
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第一部分. 基金托管公约当事东说念主
称呼：南边基金管制股份有限公司
住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
法定代表东说念主：周易
成立时候：1998 年 3 月 6 日
批准诞盼愿关及批准诞生文号：中国证券监督管制委员会证监基字19984 号
注册成本：东说念主民币 3.6172 亿元
组织花样: 股份有限公司
贪图范围：基金召募；基金销售；钞票管制以及中国证监会许可的其他业务
存续时期：捏续贪图
电话： 0755-82763888
传真：0755-82763889
接头东说念主：鲍文革
称呼：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）
法定代表东说念主：廖林
电话：（010）66105799
传真：（010）66105798
接头东说念主：蒋松云
成立时候：1984 年 1 月 1 日
组织花样：股份有限公司
注册成本：东说念主民币 35，640，625.71 万元
批准诞盼愿关和诞生文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门操纵中央银行职能的决定》
（国发1983146 号）
存续时期：捏续贪图
基金托管经验批文及文号：中国证监会和中国东说念主民银行证监基字【1998】3 号
贪图范围：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承兑、贴现、
转贴现、万般汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证就业及担保；代理销售业务；代理刊行、
代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金计帐业务（银证转账）；
保障代理业务；代理计谋性银行、异邦政府和海外金融机构贷款业务；督察箱就业；刊行金
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融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管制
就业；年金账户管制就业；洞开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信造访、咨
询、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务照顾人就业；组织或投入银团贷款；外汇进款；外
汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借债；外汇担保；发
行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融
繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国
务院银行业监督管制机构批准的其他业务。
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第二部分. 基金托管公约的依据、指标和原则
签订本公约的依据是《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公
开召募证券投资基金信息暴露管制方针》(以下简称《信息暴露方针》)、《公开召募证券投
资基金运作管制方针》(以下简称《运作方针》)、《及格境内机构投资者境外证券投资管制
试行方针》（以下简称《试行方针》）及《对于实施〈及格境内机构投资者境外证券投资管制
试行方针〉联系问题的文告》（以下简称《文告》）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风
险管制规定》等关系法律法例和《南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金基金合同》（以下
简称《基金合同》）偏执他联系规定。
签订本公约的指标是明确南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金（以下简称基金或本基
金）基金托管东说念主与基金管制东说念主在基金财产的督察、投资运作、净值计较、收益分派、信息披
露及相互监督等关系事宜中的权柄义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主
的正当权益。
基金管制东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、安分信用、充分保护基金份额捏有东说念主正当权益
的原则，经协商一致，签订本公约。
除非本公约另有商定，本公约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释义部分具有
换取含义。
对基金的境外财产，基金托管东说念主可授权境外托管东说念主代为履行其承担的职责，并对境外托
管东说念主处理联系本基金事务的举止承担相应职守。境外托管东说念主在履行职责经过中，因本人缺点、
已然等原因而导致基金财产受损的，基金托管东说念主应当承担相应职守。除非基金合同和本托管
公约另有规定，若因境外托管东说念主的举止导致基金托管东说念主违背本托管公约，则基金托管东说念主应根
据本托管公约的规定承担相应的职守。
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第三部分. 基金托管东说念主的托管职责
督，如发现投资指示或资金汇出入坐法、违法，应当实时向中国证监会、外管局陈诉；
其自有钞票和基金管制东说念主管制的财产分账管制；
的指示，实时办理计帐、交割事宜；
易；
托东说念主口头或其指定的代理东说念主口头登记钞票；
务；每月结果后 7 个责任日内，向中国证监会和外管局陈诉基金管制东说念主境外投资情况，并按
关系规定进行海外进出申报；
委用及成交纪录等关系而已，其保存的时候应当不少于 20 年；其他基金托管业务举止的相
关而已的保存时候应不少于 15 年；
职责。
对基金的境外财产，基金托管东说念主可授权境外托管东说念主代为履行其承担的职责。境外托管东说念主
依据基金财产投资地法律法例、监管要求、证券交易所功令、市集常规以偏执与基金托管东说念主
之间的主次托管公约捏有、督察基金财产，并履行资金计帐等职责。境外托管东说念主在履行职责
经过中，因本人缺点、已然等原因而导致基金财产受损的，基金托管东说念主应当承担相应职守。
在决定境外托管东说念主是否有缺点、已然等不当举止，应根据基金托管东说念主与境外托管东说念主之间的协
议的适用法律及当地法律法例和市集常规决定。
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第四部分. 基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查
围、投资对象进行监督。
本基金投资于固定收益类金融器用，包括公司债券、政府债券、可挪动债券、住房按
揭复古证券、钞票复古证券等及经中国证监会认同的海外金融组织刊行的证券；已与中国
证监会签署双边监管合营平和备忘录的国度或地区证券市集挂牌交易的优先股；银行存
款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单据、交易单据、回购公约、短期政府债券等货币
市集器用；在已与中国证监会签署双边监管合营平和备忘录的国度或地区证券监管机构登
记注册的公募债券型及货币型基金；与固定收益、信用等方向物挂钩的结构性投钞票品、
远期合约、互换及经中国证监会认同的境社交易所上市交易的期权、期货等金融繁衍产
品。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行稳妥门径后，可
以将其纳入投资范围。如法律法例或中国证监会变更投资品种的比例限定的，基金管制东说念主在
与基金托管东说念主协商一致并履行关系门径后，可相应诊治本基金的投资比例规定。
进行监督：
按法律法例的规定及《基金合同》的商定，本基金的投资钞票成立比例为：
本基金投资于债券比例不低于基金钞票的 80%，其中，投资于亚洲市集好意思元债券的钞票
占非现款基金钞票的比例不低于 80%；现款随机到期日在一年以内的政府债券比例共计不低
于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金
不投资平日股票和权证等。
“亚洲市集好意思元债券”包括亚洲国度或地区的政府刊行的好意思元计价的债券，登记注册
在亚洲或地区或主要业务收入/钞票在亚洲国度或地区的机构、企业等刊行的好意思元计价的债
券。
基金管制东说念主将提供本基金投资范围主体名单，基金托管东说念主根据名单进行监督。
组合限定：
（1）本基金投资于债券比例不低于基金钞票的 80%，其中，投资于亚洲市集好意思元债券
的钞票占非现款基金钞票的比例不低于 80%。
（2）基金捏有统一家银行的进款不得跳动基金钞票净值的 20%。在基金托管账户的存
款不错不受上述限定。本款所称银行应当是中资交易银行在境外诞生的分行或在最近一个会
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计年度达到中国证监会认同的信用评级机构评级的境外银行。
（3）基金捏有统一机构（政府、海外金融组织除外）刊行的证券市值不得跳动基金净
值的 10%。
（4）基金捏有与中国证监会签署双边监管合营平和备忘录国度或地区除外的其他国度
或地区证券市集挂牌交易的证券钞票不得跳动基金钞票净值的 10%，其中捏有任一国度或地
区市集的证券钞票不得跳动基金钞票净值的 3%。
（5）基金管制东说念主管制的且由本基金托管东说念主托管的一说念基金不得捏有统一机构 10%以上
具有投票权的证券刊行总量。
（6）基金捏有非流动性钞票市值不得跳动基金钞票净值的 10%。
前项非流动性钞票是指法律或基金合同规定的流畅受限证券以及中国证监会认定的其
他钞票。
（7）基金捏有境外基金的市值共计不得跳动基金钞票净值的 10%。但捏有货币市集基
金不错不受上述限定。
（8）基金管制东说念主管制的且由本基金托管东说念主托管的一说念基金捏有任何一只境外基金，不
得跳动该境外基金总份额的 20%。
（9）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得跳动基金钞票净值的 15%；因
证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管制东说念主之外的身分以致基金不稳妥
该比例限定的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资。
（10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回
购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同商定的投资范围保捏一致。
除上述第（9）、（10）项外，若基金跳动上述投资比例限定，应当在跳动比例后 30 个工
作日内接纳合理的交易要领减仓以稳妥投资比例限定要求，但中国证监会规定的极端情形除
外。中国证监会根据证券市集发展情况或基金具体个案，不错诊治上述投资比例限定。
金融繁衍品投资：
（1）本基金的金融繁衍品一说念敞口不得高于基金钞票净值的 100%。
（2）本基金投资期货支付的脱手保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交
易繁衍品支付的脱手用度的总和不得高于基金钞票净值的 10%。
（3）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融繁衍品，应当稳妥以下要求：
用评级机构评级。
本基金不错参与证券假贷交易，况兼应当顺从下列规定：
（1）通盘参与交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证监会认同的信用评
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级机构评级。
基金不错根据正常市集常规参与正回购交易、逆回购交易，况兼应当顺从下列规定：
（1）通盘参与正回购交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证监会认同的
信用评级机构信用评级。
不容举止：
为爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资随机举止：
（1）购买不动产；
（2）购买房地产典质按揭；
（3）购买珍重金属或代表珍重金属的笔据；
（4）购买什物商品；
（5）除应付赎回、交易计帐等临时用途除外，借入现款。该临时用途借入现款的比例
不得跳动本基金钞票净值的 10%；
若法律、行政法例或中国证监会的关系规定发生修改或变更，以致现行法律法例的投资
不容举止和投资组合比例限定被修改或取消，本基金相应诊治不容举止和投资限定规定。
基金管制东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同
的商定。在上述时期内，本基金的投资范围应当稳妥基金合同的商定。基金托管东说念主对基金的
投资的监督与稽查自基金合同奏效之日起脱手。
算、万般别/币种基金份额的基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、
基金收益分派、关系信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金事迹施展数据等进行监督和核
查。
运作和投资指示违背法律法例或《基金合同》的规定，应实时以书面或电话或两边认同的其
他方式文告基金管制东说念主，由基金管制东说念主限期校正；基金管制东说念主收到文告后应实时进行查对确
认并回函；在限期内，基金托管东说念主有权对文告县项进行复查，如基金管制东说念主未予校正，基金
托管东说念主应陈诉监管部门。
对于承诺监督的事项，基金托管东说念主发现基金管制东说念主或其授权投资机构有紧要坐法违法
举止，应立即陈诉联系监管机构，同期文告基金管制东说念主；由基金管制东说念主限期校正，并将校正
结果陈诉联系监管机构。
基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在规定时候内呈报基金
托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法例要求需向中国
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证监会报送基金监督陈诉的，基金管制东说念主应积极配合提供关整个据而已和轨制等。基金管制
东说念主无梗直原理，断绝、结巴基金托管东说念主根据本公约规定操纵监督权，或选择拖延、欺骗等手
段妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡警戒仍不改正的，基金托管
东说念主应陈诉中国证监会。
合规监管系统的准确性和完好性受限于基金管制东说念主、牙东说念主偏执他中介机构提供用于该系统
的数据和信息。基金托管东说念主偏执境外托管东说念主对这些机构的信息的准确性和完好性不作任何担
保、示意或透露，并对这些机构的信息的准确性和完好性所引起的亏空不负任何职守。
基金管制东说念主应意会，基金托管东说念主对于基金管制东说念主的交易监督就业是一种加工应用信息
的就业，而非投资就业。除下列第 4.6 项及法律法例明确另有规定外，基金托管东说念主偏执境外
托管东说念主将不会因为提供交易监督就业而承担任何因基金管制东说念主违法投资所产生的职守，也没
有义务选择任何技能呈报任何与合规分析就业联系的信息和报说念，除非接到基金管制东说念主或其
授权境外投资照顾人要求基金托管东说念主或其境外托管东说念主针对某个信息和报说念作呈报的书面陶冶。
器用，来提升交易监督就业的质地，除非基金托管东说念主或其境外托管东说念主因已然、缺点或有意而
未能守法尽责，形成交易监督结果不准确，并进而给基金钞票或基金管制东说念主形成亏空，不然
基金托管东说念主或其境外托管东说念主不应就交易监督就业承担任何职守。
有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头司帐师事务所宗旨后，不错
依照法律法例及基金合同的商定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时期，本部分商定的投资组合比例、投资策略、组合限定、事迹比拟基
准、风险收益特征等商定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变现和支付
等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的规定。
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第五部分. 基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务监督和核查
管制东说念主监督与稽查与关系法律法例偏实验业监管要求相冲破的基础上，基金管制东说念主有权对基
金托管东说念主履行本公约的情况进行必要的监督与稽查。基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责
情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金
账户、证券账户和期货账户等投资所需账户、复核基金管制东说念主计较的基金钞票净值和万般别
/币种基金份额的基金份额净值、根据基金管制东说念主指示办理计帐交收、关系信息暴露和监督
基金投资运作等举止。
行或无故蔓延施行基金管制东说念主资金划拨指示、暴露基金投资信息等违背《基金法》、《基金合
同》、本托管公约偏执他联系规定时，基金管制东说念主须向基金托管东说念主作出版面请示；基金托管
东说念主在接到请示后，应实时对请示内容给以说明，如无异议，应在基金管制东说念主给定的合理期限
内翻新，如有异议，应作出版面解释。
基金管制东说念主核查托管财产的完好性和信得过性，在规定时候内呈报基金管制东说念主并改正。
常营业举止。
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第六部分. 基金财产督察
证券账户及投资所需的其他账户。境外托管东说念主根据基金财产所在地法律法例、证券交易所规
则、市集常规以偏执与基金托管东说念主签订的主次托管公约为本基金在境外开立资金账户、证券
账户以及投资所需的其他专用账户。
托管签订的主次托管公约捏有并督察基金财产。基金托管东说念主在已根据《试行方针》的要求谨
慎、守法的原则遴聘、委任和监督境外托管东说念主，且境外托管东说念主已按照当地法律法例、基金合
同及托管公约的要求督察托管钞票的前提下，基金托管东说念主对境外托管东说念主收歇产生的亏空不承
担职守。但基金托管东说念主应根据基金管制东说念主的指示选择要领进行追偿，基金管制东说念主配合基金托
管东说念主进行追偿。除非基金管制东说念主、基金托管东说念主偏执境外托管东说念主存在缺点、已然、欺骗或有意
不当举止，基金管制东说念主、基金托管东说念主不对境外托管东说念主依据当地法律法例、证券交易所功令、
市集常规的当作或不当作承担职守。
配托管证券。
外托管东说念主不得在职何基金钞票上诞生任何担保权柄，包括但不限于典质、质押、留置等，但
根据基金财产所在地法律法例的规定而产生的担保权柄除外。
责与联系当事东说念主确定到账日历并文告基金托管东说念主。如因基金捏有的钞票所产生的应收钞票，
并由基金托管东说念主当作钞票捏有东说念主，基金托管东说念主应负责与联系当事东说念主确定到账日历并文告基金
管制东说念主。到账日莫得到达托管账户的，基金托管东说念主应实时文告并配合基金管制东说念主选择要领进
行催收，由此给基金形成亏空的，基金管制东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金的亏空。
金法》、《运作方针》等联系规定后，由基金管制东说念主礼聘具有从事证券业务经验的司帐师事务
所进行验资，出具验资陈诉，出具的验资陈诉应由投入验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册
司帐师署名灵验。
金开立的钞票托管专户中。基金托管东说念主自基金财产划入钞票托管专户之日起履行本公约项下
托管公约
托管职责。
基金管制东说念主答允，现款账户中的现款将由基金托管东说念主或其境外托管东说念主以基金托管东说念主或其
境外托管东说念主的银行身份捏有。
除非基金管制东说念主按指示门径发送的指示另有规定，不然，基金托管东说念主和其境外托管东说念主应
在收到基金管制东说念主的指示后，按下述方式收付现款、或收付证券：(a)按照交易发生的司法
统率区或市集的联系惯常和既定常规和门径作出；或(b)就通过证券系统进行的买卖而言，
按照统率该系统运营的功令、条例和条件作出。基金托管东说念主和其境外托管东说念主应频频将该等有
关常规、门径、功令、条例和条件实时文告基金管制东说念主。
基金托管东说念主在因照章完毕、被照章祛除随机被照章宣告清盘或收歇等原因进行完毕计帐
时，不得将基金财产归入其计帐财产。基金托管东说念主应自身，并尽交易上的合理奋力确保其境
外托管东说念主建立安全的数据管制机制，安全完好地保存基金管制东说念主与基金财产关系的业务数据
和信息。
东说念主处开立基金的资金账户，并根据基金管制东说念主正当合规的指示办理资金收付。基金资金账户
的银行预留印鉴由基金托管东说念主或其境外托管东说念主的营业机构督察和使用。
理东说念主不得假借基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行基金业务
除外的举止。
易所适用的登记结算机构为基金开立以本基金口头或基金托管东说念主口头或境外托管东说念主口头或
境外托管东说念主的代理东说念主口头，或以上任何一方与本基金联名口头的证券账户。由基金托管东说念主或
其境外托管东说念主负责办理与开立证券账户联系的手续，基金管制东说念主提供通盘必要协助。
管制东说念主以及境外托管东说念主均不得出借或未经基金托管东说念主、基金管制东说念主两边答允私行转让基金的
任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行基金业务除外的举止。
的管制和运用由基金管制东说念主负责。
金托管东说念主或其境外托管东说念主根据投资所在市集以及国度或地区的关系规定，开立进行基金的投
资举止所需要的万般证券和结算账户，并协助办理与万般证券和结算账户关系的投资经验。
托管公约
基金合同的规定，由基金托管东说念主或其境外托管东说念主负责开立，基金管制东说念主应提供通盘必要协助。
理另有规定的，从其规定办理。
场常规。
以通盘证券的实益通盘东说念主(beneficial owner)的方式捏有基金财产中的通盘
证券。
券，况兼(b)要乞降尽交易上的合理奋力确保其境外托管东说念主在其账目和纪录中
单独了了列记证券不属于境外托管东说念主，无论证券以何东说念主的口头登记。而且，
若证券由基金托管东说念主、境外托管东说念主以无记名方式本体捏有，要乞降尽交易上
的合理奋力确保其境外托管东说念主将这些证券和基金托管东说念主、其境外托管东说念主自有
钞票区别寂然存放。
为，基金托管东说念主将不保证其或其境外托管东说念主所给与基金财产中的证券的通盘
权、正当性或信得过性（包括是否以邃密花样转让）。
的实益通盘东说念主捏有，但须顺从统率该系统运营的功令、条例和条件。
券和在证券系统捏有的证券除外)应按本公约商定登记，投资当地市集的联系
法律、法例和市集常规另有规定的除外。
证券登记方式的紧要改变文告基金管制东说念主。若基金管制东说念主要求改变本公约约
定的证券登记方式，基金托管东说念主偏执境外托管东说念主应就此给以充分派合。
基金财产投资的联系什物证券可存放于基金托管东说念主或其境外托管东说念主的督察库或其他机
构。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管制东说念主（或其授权的境外投资照顾人）的
指示办理。属于基金托管东说念主偏执境外托管东说念主本体灵验限度下的什物证券在基金托管东说念主督察期
间的损坏、灭失，由此产生的职守应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主偏执境外
托管公约
托管东说念主除外机构本体灵验限度的证券不承担督察职守。
基金管制东说念主应实时向基金托管东说念主提供触及基金财产投资运作的书面公约的副本或关系
证明文献。
由基金管制东说念主代表基金签署的与基金联系的紧要合同的原件区别应由基金托管东说念主、基金
管制东说念主督察。除本公约另有规定外，基金管制东说念主在代表基金签署与基金联系的紧要合同期应
保证基金一方捏有两份以上的原来，以便基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份原来的原
件。合同原件应存放于基金管制东说念主和基金托管东说念主各自文献督察部门，保存时候应稳妥关系法
律、法例要求。
托管公约
第七部分. 指示的发送、说明和施行
基金管制东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨、其他款项收付指示、资金清
算、代为行权等指示，基金托管东说念主施行基金管制东说念主的指示、办理基金的资金交游、操纵基金
财产投资于证券所产生的权柄等联系事项。本公约项下基金管制东说念主境外投资指示仅通过基金
托管东说念主发送境外托管东说念主，除非经基金托管东说念主授权基金管制东说念主不得径直向境外托管东说念主发送指示。
授权文告： 基金管制东说念主按预先商定的形状向基金托管东说念主提供的注明被授权东说念主
的名单、权限、期限、预留印鉴和署名样本等事项的书面授权通
知；
被授权东说念主： 基金管制东说念主的授权文告所指定的有权就托管钞票按指示门径向基
金托管东说念主发出指示的东说念主士，可包括境外投资照顾人偏执被授权东说念主；
指示： 指基金管制东说念主通过被授权东说念主根据指示门径就托管钞票向基金托管
东说念主或其境外托管东说念主发送的指示要求，包括但不限于现款汇划指示、
交易结算指示及代为行权指示等；
指示门径： 指本公约规定以及基金托管东说念主和基金管制东说念主两边频频以书面方式
修改的基金管制东说念主被授权东说念主就托管钞票向基金托管东说念主发送指示的
门径和方式。
的权限范围、授权奏效日历、基金管制东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主说明被授权东说念主
身份的方法。基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供被授权东说念主东说念主名印鉴的预留印鉴样本和署名样本。
基金管制东说念主向基金托管东说念主发出的授权文告应加盖公章并由法定代表东说念主、负责东说念主或授权代表签
署，若由授权代表签署，还应附上授权书。授权文告应当以加密传确凿花样发送给基金托管
东说念主，基金托管东说念主在收到授权文告后向基金管制东说念主发出说明回复。授权文告自其载明的奏效日
期奏效，基金托管东说念主收到授权文告的日历晚于载明日历的，自基金托管东说念主向基金管制东说念主发出
说明回复后奏效。基金管制东说念主在基金托管东说念主说明后三个责任日内将文告原件送交基金托管东说念主
由于基金管制东说念主的有原因，原件与之前发送的授权文告/变更文告不一致的，以之前发送的
授权文告/变更文告为准。淌若由此给基金或基金托管东说念主形成亏空由基金管制东说念主承担。
金托管东说念主，基金托管东说念主在收到文告后向基金管制东说念主发出说明回复。变更文告应载明新被授权
东说念主的信息、预留印鉴和署名样本，及授权变更奏效日历。被授权东说念主变更文告自其载明的日历
托管公约
奏效，基金托管东说念主收到变更文告的日历晚于载明日历的，自基金托管东说念主向基金管制东说念主发出确
认回复后奏效。基金管制东说念主在基金托管东说念主说明后三个责任日内将文告原件送交基金托管东说念主。
被授权东说念主变更文告奏效后，对于已被撤换的被授权东说念主无权发送的指示，或被改变授权东说念主员超
权限发送的指示，基金托管东说念主不予施行。
东说念主及关系操作主说念主员除外的任何东说念主暴露、暴露。
基金管制东说念主发给基金托管东说念主或境外托管东说念主的指示应写明款项事由、支付时候、到账时候、
金额、账户等通盘指示施行的必需要素。
基金管制东说念主应按照《试行方针》和联系法律法例的规定，在其正当的贪图权限和交易权
限内，依据关系业务功令和指示门径发送指示。指示发出后，基金管制东说念主应实时电话文告基
金托管东说念主。基金托管东说念主依照授权文告规定的方法及授权范围说明指示灵验后，方可施行指示。
对于被授权东说念主发出的指示，基金管制东说念主不得否定其着力。基金管制东说念主在发送指示时，应为托
管东说念主施行指示留出所必需的时候。基金管制东说念主未能留出鼓胀的施行时候，以致指示未能实时
施行，基金托管东说念主不承担职守。
被授权东说念主应以下述任何一种方式向基金托管东说念主、偏执境外托管东说念主发送指示：
（1）S.W.I.F.T.陶冶，经两边认证的 S.W.I.F.T.安排；
（2）加密传真；
（3）按基金管制东说念主与基金托管东说念主书面商定的门径和安全要领发送的电传；
（4）电脑可读指示，时常用于基金管制东说念主与基金托管东说念主书面商定的某些信息的传送；
（5）被授权东说念主签署的书面指示；
（6）基金管制东说念主与基金托管东说念主书面商定的根据基金管制东说念主规定的条件经测试核定的其
他通信方式。
基金托管东说念主收到被授权东说念主按本公约商定的方式发出的指示后，对于电子指示应根据两边
答允的方式考据指示的口头信得过性，对于纸质的其他指示，基金托管东说念主春联系内容及印鉴和
签名考据其口头信得过性。经稽查无误后，基金托管东说念主或其境外托管东说念主将按关系市集常规尽合
理奋力施行，并将施行结果按本公约商定文告基金管制东说念主和授权范围内的境外投资照顾人。基
金托管东说念主如有疑问应实时文告基金管制东说念主和授权范围内的境外投资照顾人。基金管制东说念主说明基
金托管东说念主在收到基金管制东说念主祛除或变更其指示前，按基金管制东说念主指示根据本公约条件代表基
金管制东说念主签署文献或作念出稳妥行动。两边答允，如联系指示违背关系法律法例或当地市集惯
托管公约
例或本公约及关系附件商定，基金托管东说念主不消施行该指示，但基金托管东说念主应在无分歧理的延
误下尽快文告基金管制东说念主联系情况，基金托管东说念主不消就该延误负责。
若被授权东说念主莫得按照 7.4 中 2 条规定的方式向基金托管东说念主发送指示或指示未经被授权东说念主
稳妥签署或基金托管东说念主无法按基金管制东说念主和基金托管东说念主两边答允的方式考据指示的口头真
实性，基金托管东说念主有权断绝施行该指示。因基金托管东说念主施行基金管制东说念主发送的不实指示(该
不实指示指基金托管东说念主无法根据本公约商定稽查出不实的指示)对基金形成的亏空，由基金
管制东说念主负责。
基金托管东说念主发现基金管制东说念主发送的指示违背《基金法》、《基金合同》、本公约或联系基
金法例的联系规定，可不予施行，并应实时以书面花样文告基金管制东说念主校正，基金管制东说念主收
到文告后应实时查对，并以书面花样对基金托管东说念主发出回函说明，由此形成的亏空由基金管
理东说念主承担。
基金托管东说念主由于自身原因形成未按照随机未实时按照基金管制东说念主发送的正常灵验指示
施行，给基金份额捏有东说念主形成亏空的，应负补偿职守。
管制东说念主的指示对基金财产形成的亏空不承担补偿职守。基金托管东说念主依据本公约商定正确施行
基金管制东说念主投资指示而产生的关系法律职守，由基金管制东说念主承担，基金托管东说念主不承担该职守。
金余额，对超头寸的投资指示，基金托管东说念主可不予施行，由此形成的亏空，由基金管制东说念主负
责补偿。
托管公约
第八部分. 交易及计帐交收安排
基金托管东说念主应施行基金管制东说念主被授权东说念主按指示门径发送的现款汇划指示，办理基金财产
在境内托管账户和境外托管账户之间的汇入、汇出以及关系汇兑手续，或将基金财产划回基
金管制东说念主指定的账户，或完成投资关系的资金交收与证券交割，或支付关系用度。
基金托管东说念主在履行监督职能时，淌若发现基金投资证券经过中出现超买或超卖表象，应
立即提醒基金管制东说念主，由基金管制东说念主负责贬责，基金托管东说念主与境外托管东说念主应配合贬责。由基
金管制东说念主原因导致的超买或超卖所形成的亏空，由基金管制东说念主承担。淌若因基金管制东说念主原因
发生超买举止，应按当地证券交易市集功令或市集常规完成融资，用以完成计帐交收，由此
给基金及基金托管东说念主形成的亏空或由此所产生的关系用度应由基金管制东说念主承担。由基金托管
东说念主提供的资金不正确导致的超买或超卖所形成的亏空，由基金托管东说念主承担。由境外投资照顾人
或境外牙东说念主原因导致的超买或超卖所形成的亏空，由基金管制东说念主先行承担后向境外投资顾
问或境外牙东说念主进行追索。由境外托管东说念主提供的资金不正确导致的超买或超卖所形成的亏空，
由基金托管东说念主先行承担后向境外托管东说念主进行追索。
境内现款汇划指示是基金管制东说念主在运用托管钞票时，由被授权东说念主按指示门径向基金托管
东说念主发出的在境内托管账户与境外托管账户之间的现款汇入、汇出、或将现款汇回基金管制东说念主
指定的账户以偏执他现款划拨的指示。境内现款汇划指示的发送、说明和施行适用本公约第
（1）基金托管东说念主及境外托管东说念主根据基金管制东说念主的指示，根据行业常规，售出、转让、
转化或存托基金财产， 给与或托付所买卖证券或其它器用，并支付或收取相应款项。
（2）基金管制东说念主可授权，但基金托管东说念主偏执境外托管东说念主莫得义务，在账户现款不及的
情况下垫付完成交易所需现款。基金管制东说念主认同，境外托管东说念主有权向本基金收回所垫付的现
金，并收取与所垫付现款联系的合理用度。基金管制东说念主应认同，基金托管东说念主及境外托管东说念主可
以根据不同国度、市集以及投资品种，作念出相应决定，在账户现款不及的情况下垫付交易所
需现款。基金管制东说念主认同，基金托管东说念主偏执境外托管东说念主有权从贷记或应付本基金的款项中扣
除其所垫付的现款及关系的合理用度。若相应账户中的金额不及，基金管制东说念主应当按照基金
托管东说念主偏执境外托管东说念主的文告，从基金钞票向境外托管东说念主补足所需现款空额，不然境外托管
东说念主对基金托管账户中与已垫付现款和关系合理用度额度格外的基金财产享有留置权或关系
适用法律规定的其他权柄，并享有处置相应证券的权柄。基金管制东说念主认同，该文告并非基金
托管公约
托管东说念主及境外托管东说念主操纵关系权柄的前提。当境外托管东说念主从本基金收回所垫付现款和关系合
理用度时，应当相应地打消该留置权。
（4）基金托管东说念主自身、并尽交易上的合理奋力确保境外托管东说念主按基金管制东说念主的指示，
向特定对象、按指定金额、时候和方式划拨托管钞票。在没联系于给与对象变化情况的本体
信息或文告的情况下，基金托管东说念主偏执境外托管东说念主对其根据基金管制东说念主指示或善意原则作念出
的钞票划拨不负职守。若划拨的钞票因无东说念主领取被反璧，基金托管东说念主应实时文告基金管制东说念主，
并按基金管制东说念主的指示处置钞票。在上述划拨钞票的经过中，在途现款不计利息。
基金管制东说念主、基金托管东说念主应按责任日或与基金管制东说念主商定的时候进行交易纪录的查对。
基金托管东说念主按责任日对境内、境外托管账户进行核实，确保账实相符。
基金托管东说念主每责任日或按照基金管制东说念主要求的时候向基金管制东说念主提供基金钞票资金交
易及余额表，并保证其所纪录的资金余额、币种与本体相符。
基金管制东说念主和基金托管东说念主每责任日结果后或与基金管制东说念主商定的时候查对托管钞票的
证券账目，确保基金管制东说念主和基金托管东说念主两边账目相符。
管制东说念主野蛮传递的申购、赎回、挪动等数据信得过性负责。基金托管东说念主应实时查收净申购资金
的到账情况并根据基金管制东说念主指示实时划付净赎回款项。
认日的 12:00 前向基金托管东说念主发送前一洞开日上述联整个据，并保证关整个据的准确、完好。
效的纸制计帐汇总表)，如因各式原因，该系统无法正常发送，两边可协商贬责处理方式。
基金管制东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按联系规定保存。
不然，由基金管制东说念主承担相应的职守。
的资金，应实时文告基金管制东说念主划付。对于未准时划付的资金，基金托管东说念主应实时文告基金
管制东说念主划付，由此产生的职守应由基金管制东说念主承担。效果严重的基金托管东说念主应向中国证监会
陈诉。淌若当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金管制东说念主的指示实时进行划付。对于
托管公约
未准时划付的资金，基金管制东说念主应实时文告基金托管东说念主划付，由此产生的职守应由基金托管
东说念主承担。效果严重的基金管制东说念主应向中国证监会陈诉。
托管公约
第九部分. 基金钞票净值计较和司帐核算
（1）托管钞票的司帐职守主体为基金管制东说念主，基金托管东说念主对本基金的钞票净值计较进
行复核。基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供基金托管东说念主进行本基金的净值计较复核和本基金进
行信息暴露所需要的关系信息。基金管制东说念主应依据与基金托管东说念主偏执境外托管东说念主协商确定的
司帐原则和司帐准则进行司帐处理。
（2）基金托管东说念主应按国度规定和基金管制东说念主要求对托管钞票中的证券账户和现款账户
进行帐实查对。
（3）基金管制东说念主有权委用第三方寂然机构进行司帐核算，并认同其委用的第三方寂然
机构所计较的基金钞票净值，基金托管东说念主对基金管制东说念主认同的第三方寂然机构所计较的钞票
净值进行复核。
（1）在顺从关系司帐法律法例的前提下，基金托管东说念主应按基金管制东说念主和基金托管东说念主协
商确定的司帐核算方法和处理原则进行司帐核算，并对基金单独建账、寂然核算，并应指定
专门东说念主员负责司帐核算与司帐而已督察。属于基金财产的收益应全额计入司帐账簿，不得与
其他托管钞票的收益相沾污。
（2）托管钞票核算的内容包括但不限于：证券买卖业务的核算、捏有钞票的付息、兑
付、分成等业务的核算、证券刊行认购业务的核算、货币市集居品买卖业务的核算、银行存
款计息、进款账户间的资金划付业务的核算、支付用度的核算、汇兑损益的核算等。
（1）万般别东说念主民币基金份额净值是按照每个估值责任日闭市后，万般别基金钞票净值
除以当日该类别基金份额的余额数目计较。
（2）基金钞票净值的计较日为每一基金洞开日以及国度法律法例规定需要对外暴露基
金净值的非洞开日，基金管制东说念主和基金托管东说念主在网罗净值计较日估值价钱截止时点所估值
证券的最近市集价钱后，按基金管制东说念主和基金托管东说念主两边协商确定的估值方法和处理原则
对万般估值对象进行估值，如监管有关系规定的，按关系规定进行估值，计较出基金钞票
净值及基金份额净值，并按规定暴露。
基金份额净值的计较接纳四舍五入的方法保留少许点后 4 位。当任一类基金份额净值
托管公约
偏差达到该类基金份额净值的 0.5%，视为基金份额净值不实。基金管制东说念主应当立即校正，
并选择合理的要领防护亏空进一步扩大。当基金份额净值计较差错小于该类基金份额净值
当基金管制东说念主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的举止承担
职守。
对于差错处理，本公约确当事东说念主按照以下商定处理：
本基金运作经过中，淌若由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或
投资者自身的缺点形成差错，导致其他当事东说念主遭遇亏空的，缺点的职守东说念主应当对由于该差错
遭遇亏空确当事东说念主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予补偿承担补偿职守。
上述差错的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数据计较差错、系
统故障差错、下达指示差错等；对于因工夫原因引起的差错，若系同行业现存工夫水平不成
料念念、不成幸免、并不成克服的客不雅情况，按下列联系不可抗力的商定处理。
由于不可抗力原因形成投资者的交易而已灭失或被不实处理或形成其他差错，因不可抗
力原因出现差错确当事东说念主不对其他当事东说念主承担补偿职守，但因该差错取得不当得利确当事东说念主
仍应负有返还不当得利的义务。
因基金估值不实给投资者形成亏空，在基金管制东说念主可承担的范围内应先由基金管制东说念主承
担，基金管制东说念主对不应由其承担的职守，有权根据缺点原则，向缺点东说念主追偿，本公约确当事
东说念主应将按照以下商定处理。
（1）差错已发生，但尚未给当事东说念主形成亏空机，差错职守方应实时融合各方，实时进
行更正，因更正差错发生的用度由差错职守方承担；由于差错职守方未实时更正已产生的差
错，给当事东说念主形成亏空的由差错职守方承担；若差错职守方依然积极融合，况兼有协助义务
确当事东说念主有鼓胀的时候进行更正而未更正，则该当事东说念主应当承担相应补偿职守。差错职守方
野蛮更正的情况向联系当事东说念主进行说明，确保差错已得到更正。
（2）差错的职守方对可能导致联系当事东说念主的径直亏空负责，不对转折亏空负责，况兼
仅对差错的联系径直当事东说念主负责，不对第三方负责。
（3）因差错而获取不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但差错职守方仍
野蛮差错负责，淌若由于获取不当得利确当事东说念主不返还或不一说念返还不当得利形成其他当事
东说念主的利益亏空（“受损方”），则差错职守方应补偿受损方的亏空，并在其支付的补偿金额的
范围内对获取不当得利确当事东说念主享有要求托付不当得利的权柄；淌若获取不当得利确当事东说念主
依然将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的补偿额加上依然获取的
托管公约
不当得利返还的总和跳动其本体亏空的差额部分支付给差错职守方。
（4）差错诊治接纳尽量归附至假定未发生差错的正确情形的方式。
（5）差错职守方断绝进行补偿时，淌若因基金管制东说念主缺点形成基金钞票亏空机，基金
托管东说念主应为基金的利益向基金管制东说念主追偿，淌若因基金托管东说念主缺点形成基金钞票亏空机，基
金管制东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金管制东说念主和托管东说念主之外的第三方形成基金
钞票的亏空，并断绝进行补偿时，由基金管制东说念主负责向差错方追偿。
（6）淌若出现差错确当事东说念主未按规定对受损方进行补偿，况兼依据法律法例、《基金合
同》或其它规定，基金管制东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿职守，则
基金管制东说念主有权向出现缺点确当事东说念主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度和
遭遇的亏空。
（7）按法律法例规定的其他原则处理差错。
差错被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的门径如下：
（1）查明差错发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据差错发生的原因确定差错的责
任方；
（2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错形成的亏空进行评估；
（3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的职守方进行更正和补偿亏空；
（4）根据差错处理的方法，需要修改基金登记机构的交易数据的，由基金登记机构进
行更正，基金管制东说念主就差错的更正向联系当事东说念主进行说明；
（5）基金管制东说念主及基金托管东说念主基金份额净值计较不实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，
基金管制东说念主应当在两日内公告并报中国证监会备案。
（1）基金投资所触及的主要证券、期货交易阵势或市集或外汇市集遇法定节沐日或因
其他原因暂停交易时；
（2）因不可抗力或其他情形以致基金管制东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金钞票价值
时；
（3）当特定钞票占前一估值日基金钞票净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商一致
的，基金应当暂停估值；
（4）占基金格外比例的投资品种的估值出现紧要转换，而基金管制东说念主为保障投资者的
利益，决定蔓延估值；
（5）淌若出现基金管制东说念主以为属于进攻事故的任何情况，会导致基金管制东说念主不成出售
或评估基金钞票的；
（6）《基金合同》规定的其他情形；
（7）监管机构认定的其他情形。
托管公约
（1）基金管制东说念主或基金托管东说念主按《基金合同》规定估值方法第 8 项进行估值时，所造
成的缺点不当作钞票估值不实处理。
（2）由于不可抗力原因，或由于证券、期货交易所及登记结算公司发送的数据不实，
等，基金管制东说念主和基金托管东说念主诚然依然选择必要、稳妥、合理的要领进行稽查，但未能发
现不实的，由此形成的基金钞票估值不实，基金管制东说念主和基金托管东说念主免除补偿职守。但基
金管制东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必要的要领疏漏或排斥由此形成的影响。
基金管制东说念主进行基金司帐核算，基金托管东说念主对本基金的基金钞票净值计较进行复核。
基金托管东说念主和基金管制东说念主区别独就地诞生、纪录和督察本基金的全套账册。基金管制东说念主应
向基金托管东说念主提供基金托管东说念主进行本基金的净值计较复核和本基金进行信息暴露所需要的
关系信息。
基金管制东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照关系各方商定的统一记账方法
和司帐处理原则，区别独就地诞生、登录和督察本基金的账册，对关系各方各自的账册依期
进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。
经对账发现关系各方的账目存在不符的，基金管制东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因
并校正，保证关系各方平行纪录的账册纪录相符。
基金托管东说念主需根据关系法律法例的规定向监管机构陈诉关系信息，包括但不限于以下内
容：
（1）自开设境外结算账户之日起 5 日内，将联系账户实在信陈诉外管局；
（2）每月结果后 7 个责任日内，向中国证监会和外管局陈诉基金境外投资情况，并按
关系监管规定进行海外进出申报；
（3）发现基金管制东说念主投资指示或资金汇出坐法、违法的，实时向中国证监会或外管局
陈诉；
（4）中国证监会和国度外管局规定的其他陈诉事项；
对于基金托管东说念主提供上述陈诉，基金管制东说念主应给以复古和配合。
按国度联系部门规定的司帐轨制和准则施行。
基金财务报表由基金管制东说念主编制，基金托管东说念主复核。
基金托管东说念主在收到基金管制东说念主编制的基金财务报表后，进行寂然的复核。查对不符时，
托管公约
应实时文告基金管制东说念主共同查出原因，进行诊治。
（1）报表的编制
基金管制东说念主应当在每个季度结果之日起 15 个责任日内完成基金季度陈诉的编制；在上
半年结果之日起两个月内完成基金中期陈诉的编制；在每年结果之日起三个月内完成基金年
度陈诉的编制。基金年度陈诉的财务司帐陈诉应当经过具有证券、期货关系业务经验的司帐
师事务所审计。基金合同奏效不及两个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期报
告随机年度陈诉。
（2）报表的复核
基金管制东说念主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复核
经过中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行诊治，
诊治以国度联系规定为准。
基金管制东说念主应留足充分的时候，便于基金托管东说念主复核关系报表及陈诉。
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的商定对主袋账户钞票进行估值并暴露主袋账
户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。
托管公约
第十部分. 基金收益分派
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的
余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指限度收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已竣事收益
的孰低数。
三、基金收益分派原则
金份额每次基金收益分派比例不得低于基金收益分派基准日每份基金份额可供分派利润的
现款红利自动转为统一类别的基金份额进行再投资，好意思元认购/申购份额的红利再投资按所
对应的好意思元折算净值为基准计较；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分派方式是现款分成；
份额净值减去每单元该类别基金份额收益分派金额后不成低于东说念主民币份额面值，但对于好意思元
份额，由于汇率身分影响，存在收益分派后好意思元份额的基金份额净值低于对应的基金份额面
值的可能；
费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。本基金统一类别的每份基金份额享有
同均分派权；
四、实施侧袋机制时期的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规定。
托管公约
第十一部分. 信息暴露
除按《基金法》、基金合同、《信息暴露方针》、《试行方针》、《文告》偏执他联系规定进
行信息暴露外，基金管制东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方获取的业务信
息应予守秘。
安分信用，严守玄机。基金管制东说念主和基金托管东说念主负责办理与基金联系的信息暴露事宜时，对
于根据本公约、《基金合同》规定或信息使用方要求的应由对方复核的事项，应经对方复核
无误后，由基金管制东说念主或基金托管东说念主给以公布。
信息暴露前应见知基金托管东说念主(或基金管制东说念主)。
定，对基金管制东说念主编制的基金钞票净值、万般别/币种基金份额的基金份额净值、基金事迹
施展数据、基金依期陈诉和更新的招募说明书、基金居品而已选录、基金计帐陈诉等公开披
露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管制东说念主出具书面文献随机盖印说明随机通过电
子方式说明。基金年度陈诉中的财务陈诉部分，经有从事证券、期货关系业务经验的司帐师
事务所审计后，方可暴露。基金管制东说念主应当在中国证监会规定的时候内，将应予暴露的基金
信息通过中国证监会指定的用以进行信息暴露的寰宇性报刊及指定互联网网站等序言暴露。
根据法律法例应由基金托管东说念主公开暴露的信息，基金托管东说念主将通过指定序言公开暴露。
本基金实施侧袋机制的，关系信息暴露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明
书的规定进行信息暴露，详见招募说明书的规定。
当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延信息暴露：
管制东说念主和基金托管东说念主有意或缺点的情形。
托管公约
第十二部分. 基金用度
交易、计帐、登记等各项用度；
印花税及预扣提税（以及与前述各项联系的任何利息及用度）（简称“税收”）；
境外托管东说念主转化新基金托管东说念主、境外托管东说念主所引起的用度，但因基金管制东说念主或基金托管东说念主、
境外托管东说念主自身原因导致被更换的情形除外；
基金的管制费包含基金管制东说念主的管制费和境外投资照顾人的投资照顾人费（如有）两部分，
其中境外投资照顾人的投资照顾人费在境外投资照顾人与基金管制东说念主签订的《照顾人公约》中进行约
定。
本基金的管制费按前一日基金钞票净值 0.5%的年费率计提。计较方法如下：
H＝E×0.5%÷往日天数
H 为逐日应计提的基金管制费
E 为前一日的基金钞票净值
基金的管制费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主向基金托管东说念主
托管公约
发送基金管制费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支
付给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计较方法如下：
H＝E×0.15%÷往日天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主向基金托管东说念主发
送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
销售就业费可用于本基金市集扩充、销售以及基金份额捏有东说念主就业等各项用度。本基金
份额分为不同的类别，适用不同的销售就业费率。其中，A 类不收取销售就业费，C 类销售
就业费年费率为 0.5%，E 类销售就业费年费率为 0.2%。
各基金份额类别的销售就业费计较方法如下：
H＝E×R÷往日天数
H 为各基金份额类别逐日应计提的销售就业费
E 为各基金份额类别前一日基金钞票净值
R 为各基金份额类别适用的销售就业费率
销售就业费逐日计提，按月支付。由基金管制东说念主向基金托管东说念主发送销售就业费划付指示，
经基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个责任日内从基金财产中划出，经登记机构区别支付给
各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
本基金的管制费的具体使用由基金管制东说念主操纵；淌若委用境外投资照顾人，基金的管制费
不错部分当作境外投资照顾人的用度，具体支付由基金管制东说念主与境外投资照顾人在联系公约中进
行商定。
本基金的托管费的具体使用由基金托管东说念主操纵；淌若委用境外托管东说念主，其中不错部分作
境外托管东说念主的用度，具体支付由基金托管东说念主与境外托管东说念主在联系公约中进行商定。
上述“12.1 基金用度的种类”中第 4－13 项用度，根据联系法例及相应公约规定，按
用度本体支拨金额列入当期用度。
托管公约
下列用度不列入基金用度：
亏空；
基金托管东说念主对基金管制东说念主计提的基金管制费、基金托管费等，根据本托管公约和《基金
合同》的联系规定进行复核。
基金托管东说念主对不稳妥《基金法》、《运作方针》等联系规定以及《基金合同》的其他用度
有权断绝施行。
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账
户钞票变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见招募说明书
的规定。
托管公约
第十三部分. 基金份额捏有东说念主名册的督察
基金管制东说念主和基金托管东说念主须区别妥善督察的基金份额捏有东说念主名册，包括《基金合同》生
效日、《基金合同》完毕日、基金份额捏有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日
的基金份额捏有东说念主名册。基金份额捏有东说念主名册的内容必须包括基金份额捏有东说念主的称呼和捏有
的基金份额。
基金份额捏有东说念主名册由基金的登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和督察，至少应包括
基金份额捏有东说念主的称呼和捏有的基金份额，基金管制东说念主和基金托管东说念主应按照当今关系功令分
别督察基金份额捏有东说念主名册。督察方式不错接纳电子或文档的花样。督察期限为法律法例规
定的期限。
基金管制东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额捏有东说念主名册：《基金合同》
奏效日、《基金合同》完毕日、基金份额捏有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12
月 31 日的基金份额捏有东说念主名册。基金份额捏有东说念主名册的内容必须包括基金份额捏有东说念主的名
称和捏有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册应于下月前十个责任日内
提交；《基金合同》奏效日、《基金合同》完毕日等触及到基金环节事项日历的基金份额捏有
东说念主名册应于发生辰后十个责任日内提交。
基金管制东说念主和基金托管东说念主对基金份额捏有东说念主名册负有守秘义务。除法律法例、《基金合
同》和本公约另有规定外，基金管制东说念主或基金托管东说念主不得将基金份额捏有东说念主名册偏执中的任
何信息以任何方式向任何第三方暴露，基金管制东说念主或基金托管东说念主应将基金份额捏有东说念主名册及
其中的信息限定在为履行《基金合同》和本公约之指标而需要了解该等信息的东说念主员范围之内。
基金管制东说念主或基金托管东说念主未能妥善保存基金份额捏有东说念主名册，形成基金份额捏有东说念主名册毁损、
灭失，或向第三方暴露了基金份额捏有东说念主信息的，基金管制东说念主或基金托管东说念主野蛮此承担法律
职守，补偿基金份额捏有东说念主和基金托管东说念主（或基金管制东说念主）遭遇的一说念径直亏空。
若基金管制东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善督察基金份额捏有东说念主名册，应按联系
法例规定各自承担相应的职守。
托管公约
第十四部分. 基金联系文献和档案的保存
汇、现款交游及证券交易的纪录、笔据等关系而已，并按规定的期限督察，但境外托管东说念主捏
有的与境外托管账户关系的而已的督察应按照境外托管东说念主的业务常规督察。
给与相应文献。
托管公约
第十五部分. 基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换
有下列情形之一的，基金管制东说念主职责完毕：
（1）被照章取消基金管制经验；
（2）被基金份额捏有东说念主大会革职；
（3）照章完毕、被照章祛除或被照章宣告收歇；
（4）法律法例和《基金合同》规定的其他情形。
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责完毕：
（1）被照章取消基金托管经验；
（2）被基金份额捏有东说念主大会革职；
（3）照章完毕、被照章祛除或被照章宣告收歇；
（4）法律法例和《基金合同》规定的其他情形。
（1）提名：新任基金管制东说念主由基金托管东说念主或由单独或共计捏有 10%以上（含 10%）基金
份额的基金份额捏有东说念主提名；
（2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金管制东说念主职责完毕后 6 个月内对被提名的基金管
理东说念主形成决议，该决议需经投入大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三分之二以上（含三分
之二）表决通过；
（3）临时基金管制东说念主：新任基金管制东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金管制东说念主；
（4）备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金管制东说念主的决议须报中国证监会备案；
（5）公告：基金管制东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管制东说念主的基金份额捏有东说念主大
会决议奏效后 2 日内在指定序言公告；
（6）顶住：基金管制东说念主职责完毕的，基金管制东说念主应妥善督察基金管制业务而已，实时
向临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主持理基金管制业务的移交手续，临时基金管制东说念主或新任
基金管制东说念主应实时给与。新任基金管制东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值；
（7）审计：基金管制东说念主职责完毕的，应当按照法律法例规定礼聘具有证券、期货关系
业务经验的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会
备案；
（8）基金称呼变更：基金管制东说念主更换后，淌若原任或新任基金管制东说念主要求，应按其要
求替换或删除基金称呼中与原基金管制东说念主联系的称呼字样。
托管公约
（1）提名：新任基金托管东说念主由基金管制东说念主或由单独或共计捏有 10%以上（含 10%）基金
份额的基金份额捏有东说念主提名；
（2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金托管东说念主职责完毕后 6 个月内对被提名的基金托
管东说念主形成决议，该决议需经投入大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三分之二以上（含三分
之二）表决通过；
（3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主；
（4）备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须经中国证监会备案；
（5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管制东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额捏有东说念主大
会决议奏效后 2 日内在指定序言公告；
（6）顶住：基金托管东说念主职责完毕的，应当妥善督察基金财产和基金托管业务而已，及
时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主随机临时基金托管东说念主应当实时
给与。新任基金托管东说念主与基金管制东说念主查对基金钞票总值；
（7）审计：基金托管东说念主职责完毕的，应当按照法律法例规定礼聘具有证券、期货关系
业务经验的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会
备案。
以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主提名新的基金管制东说念主和基金托管东说念主；
份额捏有东说念主大会决议奏效后 2 个责任日内在指定序言上连络公告。
金托管业务前，原基金管制东说念主或基金托管东说念主应依据法律法例和《基金合同》的规定连接履行
关系职责，并保证不对基金份额捏有东说念主的利益形成损伤。原基金管制东说念主或基金托管东说念主在连接
履行关系职责时期，仍有权按照本公约的规定收取基金管制费或基金托管费。
理相应的业务顶住办续时，基金托管东说念主和境外托管东说念主应连接谨守安分信用、用功尽责的原则，
妥善督察基金财产。
托管公约
但基金托管东说念主应支付相应的合理托管用度。
托管公约
第十六部分. 不容举止
托管公约当事东说念主不容从事的举止，包括但不限于：
（一）基金管制东说念主、基金托管东说念主将其固有财产随机他东说念主财产混同于基金财产从事证券投
资。
（二）基金管制东说念主、基金托管东说念主不公道地对待其管制或托管的不同基金财产。
（三）基金管制东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额捏有东说念主除外的第三东说念主牟取利益。
（四）基金管制东说念主、基金托管东说念主向基金份额捏有东说念主违法承诺收益随机承担亏空。
（五）基金管制东说念主、基金托管东说念主对他东说念主暴露基金贪图经过中任何尚未按法律法例规定的
方式公开暴露的信息。
（六）基金管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎回、分成资
金的划拨指示，或违法向基金托管东说念主发出指示。
（七）基金托管东说念主对基金管制东说念主的正常指示拖延或断绝施行。
（八）基金管制东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不寂然， 其高档基金管制东说念主员相互兼
职。
（九）基金托管东说念主背地动用或刑事职守基金钞票，根据基金管制东说念主的正当指示、基金合同或
托管公约的规定进行刑事职守的除外。
（十）基金财产用于下列投资随机举止：（1）购买不动产；（2）购买房地产典质按揭；
（3）购买珍重金属或代表珍重金属的笔据；（4）购买什物商品；（5）除应付赎回、交
易计帐等临时用途除外，借入现款。该临时用途借入现款的比例不得跳动本基金钞票净值的
易；（8）承销证券；（9）违背规定向他东说念主贷款随机提供担保；（10）从事承担无穷职守的投
资；（11）购买证券用于限度或影响刊行该证券的机构或其管制层；（12）向其基金管制东说念主、
基金托管东说念主出资；（13）从事内幕交易、操纵证券交易价钱偏执他不梗直的证券交易举止；
径直投资与什物商品关系的繁衍品；（15）法律、行政法例和中国证监会规定不容的其他活
动。
（十一）法律法例和基金合同不容的其他举止，以及法律、行政法例和中国证监会规定
不容基金管制东说念主、基金托管东说念主从事的其他举止。
托管公约
第十七部分. 基金托管公约的变更、完毕与基金财产的
计帐
本公约两边当事东说念主经协商一致，不错书面花样对本公约进行修改。修改后的新公约，其
内容不得与《基金合同》的规定有任何冲破。
发生以下任一情况，本公约完毕：
组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
从事证券、期货关系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财
产计帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。
现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。
（1）《基金合同》完毕情形出面前，由基金财产计帐小组长入经受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐陈诉；
（5）礼聘具有证券、期货关系业务经验的司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘
请讼师事务所对计帐陈诉出具法律宗旨书；
（6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
为成心的计帐方法，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额捏
有东说念主大会。关系法律法例或监管部门另有规定的，按关系法律法例或监管部门的要求办理。
托管公约
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐经过中发生的通盘合理用度，计帐用度
由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
依据基金财产计帐的分派有筹画，将基金财产计帐后的一说念剩余钞票扣除基金财产计帐用度、
缴纳所欠税款并了债基金债务后，按万般基金份额在基金合同完毕事由发生时各自基金份额
钞票净值的比例确定剩余财产在万般基金份额中的分派比例，并在万般基金份额可分派的剩
余财产范围内按各份额类别内基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。
计帐经过中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经具有证券、期货关系业务
经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金
财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组
进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在指定网站上，并将计帐陈诉请示性公告
登载在指定报刊上。
基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
托管公约
第十八部分. 毁约职守
规定随机基金合同、托管公约商定，给基金财产随机基金份额捏有东说念主形成损伤的，应当区别
对各自的举止照章承担补偿职守；因共同举止给基金财产随机基金份额捏有东说念主形成损伤的，
应当承担连带补偿职守。
扩大。莫得选择稳妥要领以致亏空进一步扩大的，不得就扩大的亏空要求补偿。非毁约方因
防护亏空扩大而支拨的合理用度由毁约方承担。
捏有东说念主利益的前提下，基金管制东说念主和基金托管东说念主应当连接履行本公约。若基金管制东说念主或基金
托管东说念主因履行本公约而被第三方告状，另一方应提供合理的必要复古。
外托管东说念主，并对境外托管东说念主在履行职责经过中因缺点、已然等原因而导致基金财产的亏空承
担相应职守。但是，在决定境外托管东说念主是否有缺点、已然等不当举止，应根据基金托管东说念主与
境外托管东说念主之间的公约的适用法律、当地法律法例及证券市集常规决定。
为导致另一方遭遇的转折的、偶然的、繁衍的、极端的以及惩责性方面的亏空不承担职守。
的亏空不承担职守。
金财产投资所在地法律法例、监管要求、证券市集功令或市集常规当作或不当作而形成的损
失不承担职守。
及本公约的规定的情况下，对基金管制东说念主或基金财产所产生的影响，不承担职守。在上述情
形下，基金管制东说念主应保证基金托管东说念主不会因为按照本公约商定的当作或不当作而遭遇任何损
失。
托管公约
规定或监管机构之要求，导致基金托管东说念主和/或境外托管东说念主无法履行本公约项下之义务或基
金财产亏空的，基金托管东说念主不承担职守。因境外投资举止所在地的法律、法例、监管限定之
规定或监管机构之要求的变更导致基金托管东说念主和/或境外托管东说念主无法履行本公约项下之义务
或基金财产亏空的，基金托管东说念主不承担职守。
托管东说念主，且境外托管东说念主已按照当地法律法例、基金合同及托管公约的要求督察托管钞票的前
提下，基金托管东说念主对境外托管东说念主收歇产生的亏空不承担职守。但基金托管东说念主应根据基金管制
东说念主的指示选择要领进行追偿，基金管制东说念主配合基金托管东说念主进行追偿。
分义务，根据不可抗力的影响，不错部分随机一说念免除职守。不可抗力事件发生时，两边应
立即通过友好协商决定怎么施行本公约。不可抗力事件或其影响完毕或排斥后，公约两边须
立即归附履行各巩固本公约项下的各项义务。
金托管东说念主有意或缺点的情形，基金托管东说念主不承担职守。
托管公约
第十九部分. 争议贬责方式
公约而产生的或与本公约联系的一切争议，除经友好协商不错贬责的，均应提交中国海外经
济贸易仲裁委员会在北京仲裁，按照苦求仲裁时该会现行灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁
决是末端的，对两边均有遏抑力，除非仲裁裁决另有规定，仲裁用度由败诉方承担。
议项下的其它权柄并应履行本公约项下的其它义务。
托管公约
第二十部分. 基金托管公约的着力
（一） 基金管制东说念主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的本基金托管公约草案，
该等草案系经托管公约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名，公约当事东说念主双
方可能频频根据中国证监会的宗旨修改托管公约草案。托管公约以中国证监会注册的文本为
进展文本。
（二）本托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效之日起奏效。
基金托管公约的灵验期自其奏效之日起至该基金财产计帐结果报中国证监会备案并公告之
日止。
（三）基金托管公约自奏效之日对托管公约当事东说念主具有同等的法律遏抑力。
（四）本公约一式六份，基金管制东说念主和基金托管东说念主各捏二份，上报中国证监会和外管局
一份，每份均具有同等法律着力。
托管公约
第二十一部分. 基金托管公约的签订
本托管公约经基金管制东说念主和基金托管东说念主认同后，由该两边当事东说念主在基金托管公约上盖
章，并由各自的法定代表东说念主或授权代表署名，并注明基金托管公约的签订场所和签订日历。
托管公约
本页无正文，为《南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金托管公约》署名页。
本公约两边法定代表东说念主或授权代表东说念主签章、签订地、签订日
基金管制东说念主：南边基金管制股份有限公司（章）
法定代表东说念主或授权代表： （署名）
基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司（章）
法定代表东说念主或授权代表： （署名）
签订场所：中国北京
签 订 日： 年 月 日
熟女镇
