招商招坤纯债债券型证券投资基金
托管条约
基金束缚东说念主：招商基金束缚有限公司
基金托管东说念主：中国银行股份有限公司
鉴于招商基金束缚有限公司是一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限职守公
司，按照关联法律法例的规矩具备担任基金束缚东说念主的经验和才智；
鉴于中国银行股份有限公司是一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，按影相
关法律法例的规矩具备担任基金托管东说念主的经验和才智；
鉴于招商基金束缚有限公司拟担任招商招坤纯债债券型证券投资基金的基金束缚东说念主，
中国银行股份有限公司拟担任招商招坤纯债债券型基金的基金托管东说念主；
为明确招商招坤纯债债券型证券投资基金基金束缚东说念主和基金托管东说念主之间的职权义务
关系，特制订本条约。
一、托管条约当事东说念主
（一）基金束缚东说念主（或简称“束缚东说念主”）
称呼：招商基金束缚有限公司
住所：深圳市福田区深南大路 7088 号
法定代表东说念主：王小青
成立时候：2002 年 12 月 27 日
批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基金字2002100 号文
组织方式：有限职守公司
注册成本：13.1 亿元东说念主民币
筹谋范畴：发起确立基金、基金束缚及中国证监会批准的其他业务
存续本事：握续筹谋
电话：（0755）83199596
传真：（0755）83076974
磋议东说念主：赖念念斯
（二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）
称呼：中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表东说念主：葛海蛟
成立时候：1983 年 10 月 31 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
组织方式：股份有限公司
注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
存续本事：握续筹谋
筹谋范畴：摄取东说念主民币存款；披发短期、中期和长久贷款；办理结算；办理单据贴现；
刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供
信用证就业及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱就业；外汇存款；外汇贷款；
外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借债；外汇
担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的
外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行
及付款；资信访谒、究诘、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国际分支机
构筹谋与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地规则可刊行或参与代理
刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。
二、托管条约的依据、方针、原则妥协释
（一）依据
本条约依据《中华东说念主民共和国合同法》、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称
《基金法》）、《公开召募证券投资基金运作束缚办法》（以下简称《运作办法》）、
《公开召募
证券投资基金信息表示束缚办法》
（以下简称《信息表示办法》）、
《公开召募怒放式证券投资
基金流动性风险束缚规矩》偏执他关联法律法例与《招商招坤纯债债券型证券投资基金基金
合同》（以下简称《基金合同》
）坚定。
（二）方针
坚定本条约的方针是明确招商招坤纯债债券型证券投资基金基金托管东说念主和招商招坤纯
债债券型证券投资基金基金束缚东说念主之间在基金财产的督察、投资运作、净值诡计、收益分派、
信息表示及相互监督等关联事宜中的职权、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份
额握有东说念主的正当权益。
（三）原则
基金束缚东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、真诚信用的原则，经协商一致，签订本条约。
（四）解释
除非文义另有所指，本条约的扫数术语与《基金合同》的相应术语具有疏通含义。若有
抵牾的，应以《基金合同》为准，并依其条件解释。
三、基金托管东说念主对基金束缚东说念主的业务监督和核查
（一）基金托管东说念主根据关联法律法例的规矩对基金束缚东说念主的下列投资运作进行监督：
本基金的投资范畴主要为具有细腻流动性的金融器用，包括国债、金融债、企业债、公
司债、央行单据、中期单据、短期融资券、中小企业私募债、钞票救助证券、次级债、可分
离交易可转债的纯债部分、债券回购、国债期货、银行存款、同行存单等法律法例或中国证
监会允许基金投资的其他金融器用（但须稳当中国证监会的关联规矩）。
本基金不投资于股票、权证等权益类钞票，也不投资于可转圜债券（可分离交易可转债
的纯债部分除外）、可交换债券。
基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金钞票的 80%；本基金每个
交易日日终在扣除国债期货合约需交纳的交易保证金后，应当保握不低于基金钞票净值 5%
的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现款类钞票不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等。国债期货的投资比例遵命国度关联法律法例。如法律法例或监管机构以后允
许基金投资的其他品种，基金束缚东说念主在履行得当重要后，不错将其纳入投资范畴。
基金束缚东说念主应将拟投资的股票库、债券库等各投资品种的具体范畴实时提供给基金托管
东说念主。基金束缚东说念主不错根据实质情况的变化，对各投资品种的具体范畴赐与更新和疗养，并及
时见知基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资范畴对基金的投资进行监督；
（1）本基金对债券的投资比例不低于基金钞票的 80%；
（2）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金钞票净值的 10%；
（3）本基金干涉世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金钞票净值
的 40%；在世界银行间同行市鸠集的债券回购最长久限为 1 年，债券回购到期后不延期；
（4）本基金投资于吞并原始权益东说念主的种种钞票救助证券的比例，不得逾越基金钞票净
值的 10%；
（5）本基金握有的一皆钞票救助证券，其市值不得逾越基金钞票净值的 20%；
（6）本基金握有的吞并(指吞并信用级别)钞票救助证券的比例，不得逾越该钞票救助证
券限制的 10%；
（7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票救助证券。基金握有资
产救助证券本事，淌若其信用等第下跌、不再稳当投资设施，应在评级申报发布之日起 3
个月内赐与一皆卖出；
（8）本基金投资于中小企业私募债券比例议论不高于基金钞票净值的 10%；
（9）基金钞票总值不得逾越基金钞票净值的 140%；
（10）如本基金投资国债期货，则在职何交易日日终，握有的买入国债期货合约价值，
不得逾越基金钞票净值的 15%；在职何交易日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得逾越
基金握有的债券总市值的 30%；基金束缚东说念主应当按照中国金融期货交易所要求的内容、面孔
与时限向交易所申报所交易和握有的卖出期货合约情况、交易方针及对应的证券钞票情况等。
基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价
值，议论（轧差诡计）应当稳当基金合同对于债券投资比例的关联约定，即不低于基金钞票
的 80%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上一交易
日基金钞票净值的 30%；
（11）本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需交纳的交易保证金后，应当保握不
低于基金钞票净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现款类钞票不包括结
算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（12）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值议论不得逾越本基金钞票净值的 15%；
因证券市集波动、证券停牌、基金限制变动等基金束缚东说念主之外的身分以致基金不稳当前
款所规矩比例铁心的，基金束缚东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；
（13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回
购交易的，可经受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范畴保握一致；本基金束缚
东说念主承诺本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购
交易的，可经受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范畴保握一致，并承担由于不
一致所导致的风险和亏本。
（14）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资比例铁心。
因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金束缚东说念主之外的身分以致
基金投资比例不稳当上述规矩投资比例的，除上述第（7）、（11）、（12）、（13）项外，基金
束缚东说念主应当在 10 个交易日内进行疗养，但中国证监会规矩的荒谬情形除外。
基金束缚东说念主应当自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同
的关联约定。在上述本事内，本基金的投资范畴、投资战略应当稳当基金合同的约定。基金
托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同成功之日起启动。
基金束缚东说念主支配基金财产买卖基金束缚东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓吹、实质规则东说念主或者
与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交
易的，应当稳当本基金的投资标的和投资战略，遵命握有东说念主利益优先原则，驻防利益突破，
建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱履行。关联交易必须事前得到基
金托管东说念主同意，并按法律法例赐与表示。要紧关联交易应提交基金束缚东说念主董事会审议，并经
过三分之二以上的孤独董事通过。基金束缚东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
淌若法律法例对基金合同约定投资组合比例铁心进行变更的，以变更后的规矩为准。法
律法例或监管部门取消上述铁心，如适用于本基金，则本基金投资不再受关联铁心，但需提
前公告，不需要再经基金份额握有东说念主大会审议。
侧袋机制实施本事，本部分约定的投资组合比例、组合铁心等约定仅适用于主袋账户。
（二）基金托管东说念主应根据关联法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金钞票净值诡计、
种种基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入坚信、基金收益分派、关联信
息表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查。
（三）基金托管东说念主在上述第（一）、
（二）款的监督和核查中发现基金束缚东说念主违抗上述约
定，应实时教导基金束缚东说念主，基金束缚东说念主收到教导后应实时查对质据并以书面方式对基金托
管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对教导事项进行复查。基金束缚东说念主对
基金托管东说念主教导的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应实时向中国证监会申报。
（四）基金托管东说念主发现基金束缚东说念主的投资指示违抗法律法例、本条约的规矩，应当拒却
履行，实时教导基金束缚东说念主，并依照法律法例的规矩实时向中国证监会申报。基金托管东说念主发
现基金束缚东说念主依据交易重要还是成功的指示违抗法律法例、本条约规矩的，应当实时教导基
金束缚东说念主，并依照法律法例的规矩实时向中国证监会申报。
（五）基金束缚东说念主应积极联结和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在规矩
时候内恢复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，提供关联数据辛勤和
轨制等。
四、基金束缚东说念主对基金托管东说念主的业务核查
律法例偏推行业监管要求的基础上，基金束缚东说念主有权对基金托管东说念主履行本条约的情况进行必
要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、
证券账户及投资所需其他账户、复核基金束缚东说念主诡计的基金钞票净值和种种基金份额净值、
根据基金束缚东说念主指示办理计帐交收、关联信息表示和监督基金投资运作等行径。
当原理未履行或延伸履行基金束缚东说念主资金划拨指示、涌现基金投资信息等违抗法律法例、
《基
金合同》及本条约关联规矩时，应实时以书面方式见知基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收
到见知后应实时查对并以书面方式对基金束缚东说念主发出回函。在限期内，基金束缚东说念主有权随时
对见知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金束缚东说念主见知的违章事项未能
在限期内纠正的，基金束缚东说念主应依照法律法例的规矩申报中国证监会。
基金束缚东说念主核查托管财产的完竣性和实在性，在规矩时候内恢复基金束缚东说念主并改正。
五、基金财产的督察
（一）基金财产督察的原则
《基
金合同》及本条约另有规矩，不得自行支配、刑事职守、分派基金的任何财产。
管东说念主不得托福第三东说念主托管基金财产。
（二）基金合同成功前召募资金的验资和入账
基金份额握有东说念主东说念主数稳当《基金法》、
《运作办法》等关联规矩的，由基金束缚东说念主在法依期限
内聘用具有从事关联业务经验的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资申报，出具的验
资申报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为有用。
金银行账户中，并确保划入的资金与验资证据金额相一致。
（三）基金的银行账户的开设和束缚
托管东说念主督察和使用。本基金的一切货币相差当作，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付
基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。
金束缚东说念主不得假借本基金的方法开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行
本基金业务之外的当作。
（四）基金进行依期存款投资的账户开设和束缚
基金束缚东说念主以基金方法在基金托管东说念主认同的存款银行的指定营业网点开立存款账户，基
金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的督察和使用。在上述账户开立和账户关联信息变更过程
中，基金束缚东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的关联辛勤。
（五）基金证券账户、结算备付金账户偏执他投资账户的开设和束缚
算有限职守公司开设证券账户。
金束缚东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务
之外的当作。
用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的一皆基金在证券交易所进行证券投资所涉
及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限职守公司的规矩履行。
关账户的开设、使用的，若无关联规矩，则基金托管东说念主应当比照并礼服上述对于账户开设、
使用的规矩。
（六）债券托管专户的开设和束缚
基金合同成功后，基金束缚东说念主负责以基金的方法苦求并取得干涉世界银行间同行拆借市
场的交易经验，并代表基金进行交易；基金托管东说念主负责以基金的方法在中央国债登记结算有
限职守公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资金
的计帐。在上述手续办理完了之后，由基金托管东说念主负责向中国东说念主民银行报备。
（七）基金财产投资的关联有价凭证的督察
基金财产投资的什物证券、银行依期存款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善督察。
基金托管东说念主对其之外机构实质有用规则的有价凭证不承担职守。
（八）与基金财产关联的要紧合同及关联凭证的督察
基金托管东说念主按照法律法例督察由基金束缚东说念主代表基金签署的与基金关联的要紧合同及
关联凭证。基金束缚东说念主代表基金签署关联要紧合同后应在收到合同原本后 30 日内将一份正
本的原件提交给基金托管东说念主。除本条约另有规矩外，基金束缚东说念主在代表基金签署与基金关联
的要紧合同期应保证基金一方握有两份以上的原本，以便基金束缚东说念主和基金托管东说念主至少各握
有一份原本的原件。要紧合同由基金束缚东说念主与基金托管东说念主按规矩各自督察至少 15 年。对于
无法取得两份以上原本的，基金束缚东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同复印件或传真件，
未经两边协商或未在合同约定范畴内，合同原件不得转动。
六、指示的发送、证据及履行
（一）基金束缚东说念主对发送指示东说念主员的书面授权
束缚东说念主有权发送指示的东说念主员名单（以下称“指示发送东说念主员”）及各个东说念主员的权限范畴。基金
束缚东说念主应向基金托管东说念主提供指示发送东说念主员的东说念主名印鉴的预留印鉴样本和署名样本。
东说念主签署，若由授权署名东说念主签署，还应附上法定代表东说念主的授权书。基金托管东说念主在收到授权见知
后以电话证据。
送东说念主员及关联操作主说念主员之外的任何东说念主表示、涌现。法律法例规矩或有权机关要求的除外。
（二）指示的内容
指示是基金束缚东说念主在运作基金财产时，向基金托管东说念主发出的资金划拨及投资指示。关联
登记结算公司向基金托管东说念主发送的结算见知视为基金束缚东说念主向基金托管东说念主发出的指示。
（三）指示的发送、证据和履行
两边证据的方式向基金托管东说念主发送。对于指示发送东说念主员发出的指示，基金束缚东说念主不得否定其
遵守。但淌若基金束缚东说念主还是排除或革新对指示发送东说念主员的授权，何况基金托管东说念主已收到该
见知，则对于尔后该指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金束缚东说念主不承
担职守。
在其正当的筹谋权限和交易权限内，并依据关联业务规则发送指示。指示发出后，基金束缚
东说念主应实时电话见知基金托管东说念主。
进行方法实在性的查抄，对正当合规的指示，基金托管东说念主应在规依期限内履行，不得不对理
延误。
盖章章后实时传真给基金托管东说念主。
因基金束缚东说念主指示传输不足时未能留出填塞的履行时候，以致指示未能实时履行所变成的损
失由基金束缚东说念主承担。
（四）基金束缚东说念主发送失实指示的情形和处理重要
基金束缚东说念主发送失实指示的情形主要包括：指示要素失实、无投资行径的指示、预留印
鉴失实等情形。
基金托管东说念主发现基金束缚东说念主的指示失实时，有权拒却履行，并实时见知基金束缚东说念主改正。
对基金束缚东说念主蜕变并再行发送后的指示经基金托管东说念主查对质据后方能履行。
（五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、拒却履行指示的情形和处理重要
基金托管东说念主发现基金束缚东说念主的指示违抗法律法例规矩或者《基金合同》约定，应当视情
况暂缓或不予履行，并实时见知基金束缚东说念主要求其变更或排除关联指示，若基金束缚东说念主在基
金托管东说念主发出上述见知后仍未变更或排除关联指示，基金托管东说念主应当拒却履行，并向中国证
监会申报。
基金束缚东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金的银行存款账户有填塞的资金余额，
确保基金的证券账户有填塞的证券余额。对超头寸的指示，以及逾越证券账户证券余额的指
令，基金托管东说念主可不予履行，但应实时见知基金束缚东说念主，由此变成的亏本，由基金束缚东说念主承
担。
（六）基金托管东说念主未按照基金束缚东说念主指示履行的处理方法
基金托管东说念主因未正确履行基金束缚东说念主正当合规的指示，以致本基金的利益受到毁伤，基
金托管东说念主本旨担相应的职守。除此之外，基金托管东说念主对履行基金束缚东说念主的正当合规指示对基
金变成的亏本不承担任何职守。
（七）被授权东说念主员及授权权限的变更
基金束缚东说念主若对授权见知的内容进行修改（包括但不限于指示发送东说念主员的名单的修改，
及/或权限的修改）
，应当至少提前 1 个职责日见知基金托管东说念主；修改授权见知的文献应由基
金束缚东说念主加盖公章并由法定代表东说念主或其授权署名东说念主签署，若由授权署名东说念主签署，还应附上法
定代表东说念主的授权书。基金束缚东说念主对授权见知的修改应当以加密传的确方式发送给基金托管东说念主，
同期电话见知基金托管东说念主，基金托管东说念主收到变更见知后应向基金束缚东说念主电话证据。基金束缚
东说念主对授权见知的内容的修改自基金托管东说念主电话证据后于见知载明的成功时候起成功。基金管
理东说念主在尔后 3 个职责日内将对授权见知修改的文献原件送交基金托管东说念主。
七、交易及计帐交收安排
（一）基金束缚东说念主负责选拔代理本基金证券买卖的证券筹谋机构。
（1）资金浑朴，信誉细腻。
（2）财务气象细腻，筹谋行径范例，最近一年未因要紧违章行径而受到关联束缚机关
的处罚。
（3）里面束缚范例、严格，具备健全的内规则度，并能鼎沸本基金运作高度躲避的要
求。
（4）具备基金运作所需的高效、安全的通信条件，交易设施稳当代理基金进行证券交
易的需要，并能为基金提供全面的信息就业。
（5）研究实力较强，有固定的研究机构和专诚研究东说念主员，能实时、依期、全面地为基
金提供宏不雅经济、行业情况、市集走向、股票分析的研究申报及周至的信息就业，并能根据
基金投资的特定要求，提供专题研究申报。
基金束缚东说念主根据以上设施进行历练后坚信证券筹谋机构的选拔。基金束缚东说念主与被选拔的
证券筹谋机构签订托福条约，并按照法律法例的规矩向中国证监会申报。基金束缚东说念主应将委
托条约（或交易单位租用条约）的原件实时送交基金托管东说念主。
基金束缚东说念主应实时以书面方式见知基金托管东说念主基金专用交易单位的号码、券商称呼、佣
金费率等基金基本信息以及变更情况，其中交易单位租用应至少在初次进行交易的 10 个工
作日前见知基金托管东说念主，交易单位退租应在次日内见知到基金托管东说念主。
（二）基金计帐交收
据关联登记结算公司的结算规则办理。
任方承担相应的职守。基金束缚东说念主同意在发生以上情形时，基金托管东说念主应按照中国证券登记
结算有限职守公司的关联规矩办理，并实时书面见知基金束缚东说念主。
此给基金财产变成的亏本承担相应的抵偿职守。
易所的证券交易资金计帐，如基金的资金头寸不足则基金托管东说念主应按照中国证券登记结算有
限职守公司的关联规矩办理。
或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权拒却基金束缚东说念主
发送的划款指示，由此变成的亏本，由基金束缚东说念主负责抵偿。基金束缚东说念主在发送划款指示时
应充分接头基金托管东说念主的划款处理时候。对于要求今日到帐的指示，应在今日 15:00 前发送；
对于要求今日某一时点到账，则指示需提前 2 个职责小时发送，并关联付款条件还是具备。
对于新股申购网下公开采行业务，基金束缚东说念主应在网下申购缴款日(T 日)的前一日放工前将
新股申购指示发送给托管东说念主，指示发送时候最迟不应晚于 T 日上昼 10：00 时。
对上海证券交易所认购权证行权交易，基金束缚东说念主应于行权日 15:00 前将需要寄托的行
权金额及用度书面见知托管东说念主，托管东说念主在 16:00 前支付至登记结算公司指定账户。
对于中国证券登记结算有限职守公司实行T+0非担保交收的业务，基金束缚东说念主应在交易
日14：00将划款指示发送至托管东说念主。
因基金束缚东说念主指示传输不足时，以致资金未能实时划入中登公司所变成的亏本由基金管
理东说念主承担，包括抵偿在深圳市集引起其他托管客户交易失败、抵偿因占用中登深圳公司最低
备付金带来的利息亏本。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金束缚东说念主稳当法律
法例、《基金合同》、本条约的指示不得不对理拖延或拒却履行。
如本基金新增投资范畴或投资品种，基金束缚东说念主和基金托管东说念主应以两边接收的方式约定
运作经由。
（三）资金、证券账目和交易纪录查对
基金束缚东说念主和基金托管东说念主应酬本基金的资金、证券账目及交易纪录进行查对。
（四）申购、赎回和基金转圜的资金计帐
基金钞票净值，并进行查对；基金束缚东说念主将两边盖章证据的或基金束缚东说念主决定遴选的基金
份额净值以基金份额净值公告的方式传真至关联信息表示前言。
更新基金份额握有东说念主数据库；并将证据的申购、赎回及转圜数据向基金托管东说念主、基金束缚
东说念主传送。基金束缚东说念主、基金托管东说念主根据证据数据进行账务处理。
的，可具体列明）。
则，即按照托管账户当日应收资金（包括申购资金及基金转圜转进款）与托管账户应付额
（含赎回资金、赎回费、基金转圜转出款及转圜费）的差额来坚相信管账户净应收额或净
应付额，以此坚信资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金束缚东说念主负责将托管账户
净应收额在 T 日 16:00 前从“基金计帐账户”划到基金托管账户；当存在托管账户净应付额
时，基金托管行按束缚东说念主的划款指示将托管账户净应付额在 T 日 12:00 前划到“基金计帐账
户”。
此产生的职守应由该基金束缚东说念主承担；基金托管东说念主未能按上款约定将托管账户净应付额全额、
实时汇至“基金计帐账户”
，由此产生的职守应由基金托管东说念主承担（不可抗力或基金托管东说念主
无舛错的情况除外）。
东说念主。基金束缚东说念主应酬传递的申购、赎回、转圜怒放式基金的数据实在性负责。基金托管东说念主应
实时查收申购资金的到账情况并根据基金束缚东说念主指示实时划付赎回款项。
八、基金钞票净值诡计和司帐核算
（一）基金钞票净值的诡计和复核
基金钞票净值除以该诡计日该类基金份额总份额后的数值。种种基金份额净值的诡计均保
留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的过失计入基金财产。法律法例
后基金合同另有规矩的，从其规矩。
的规矩暂停估值时除外。估值原则应稳当《基金合同》、
《证券投资基金司帐核算业务指导》
偏执他法律法例的规矩。用于基金信息表示的基金净值信息由基金束缚东说念主负责诡计，基金
托管东说念主复核。基金束缚东说念主应于每个职责日扫尾后诡计得出当日的种种基金份额净值，并在
盖章后以两边约定的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主应酬净值诡计成果进行复核，并
以两边约定的方式将复核成果传送给基金束缚东说念主，由基金束缚东说念主对外公布。月末、年中庸
年末估值复核与基金司帐账方针查对同期进行。
基金束缚东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
及关联法律法例的规矩或者未能充分重视基金份额握有东说念主利益时，两边应实时进行协商和
纠正。
错时，视为基金份额净值估值失实。当基金份额净值出现失实时，基金束缚东说念主应当立即赐与
纠正，并遴选合理的措施细心亏本进一步扩大；当计价失实达到基金份额净值的 0.25%时，
基金束缚东说念主应当报中国证监会备案；当计价失实达到基金份额净值的 0.5%时，基金束缚东说念主
应当在报中国证监会备案的同期并实时进行公告。如法律法例或监管机关对前述内容另有规
定的，按其规矩处理。
有东说念主的实质亏本，基金束缚东说念主应酬此承担职守。若基金托管东说念主诡计的净值数据正确，则基
金托管东说念主对该亏本不承担职守；若基金托管东说念主诡计的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也
本旨担部分未正确履行复核义务的职守。淌若上述失实变成了基金财产或基金份额握有东说念主
的不当得利，且基金束缚东说念主及基金托管东说念主已各自承担了抵偿职守，则基金束缚东说念主应负责向
不当得利之主体办法返还不当得利。淌若返还金额不足以弥补基金束缚东说念主和基金托管东说念主已
承担的抵偿金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分派。
因，基金束缚东说念主和基金托管东说念主诚然还是遴选必要、得当、合理的措施进行查抄，然则未能
发现该失实的，由此变成的基金钞票估值失实，基金束缚东说念主和基金托管东说念主应罢职抵偿职守。
但基金束缚东说念主和基金托管东说念主应当积极遴选必要的措施排斥或镌汰由此变成的影响。
达成一致，基金束缚东说念主不错按照其对基金份额净值的诡计成果对外赐与公布，基金托管东说念主
不错将关联情况报中国证监会备案。
（二）基金司帐核算
基金束缚东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》成功后，应按照两边约定的吞并记账方法默契
计处理原则，分别孤独时建树、登记和督察基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行
查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管
理东说念主的处理方法为准。
基金束缚东说念主和基金托管东说念主应依期就司帐数据和财务标的进行查对。如发现有在不符，双
方应实时查明原因并纠正。
基金财务报表由基金束缚东说念主和基金托管东说念主每月分别孤独编制。月度报表的编制，应于每
月晦了后 5 个职责日内完成。
《基金合同》成功后，招募说明书的信息发生要紧变更的，基
金束缚东说念主应当在三个职责日内，更新招募说明书并登载在指定网站上。招募说明书其他信
息发生变更的，基金束缚东说念主至少每年更新一次；基金绝走运作的，基金束缚东说念主不再更新招
募说明书。基金束缚东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度
申报登载在指定网站上，并将年度申报教导性公告登载在指定报刊上。基金束缚东说念主应当在
上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中期申报登载在指定网站上，并
将中期申报教导性公告登载在指定报刊上。基金束缚东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个职责日
内，编制完成基金季度申报，将季度申报登载在指定网站上，并将季度申报教导性公告登
载在指定报刊上。基金合同成功不足两个月的，基金束缚东说念主不错不编制当期季度申报、中
期申报或者年度申报。
基金束缚东说念主在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在
收到后应 3 个职责日内进行复核，并将复核成果书面见知基金束缚东说念主。基金束缚东说念主在季度
申报完成当日，将关联申报提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 5 个职责日内
完成复核，并将复核成果书面见知基金束缚东说念主。基金束缚东说念主在中期申报完成当日，将关联
申报提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 10 个职责日内完成复核，并将复核结
果书面见知基金束缚东说念主。基金束缚东说念主在年度申报完成当日，将关联申报提供基金托管东说念主复
核，基金托管东说念主应在收到后 15 个职责日内完成复核，并将复核成果书面见知基金束缚东说念主。
基金束缚东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献交游均以加密传的确方式或两边约定的其他方式
进行。
基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金束缚东说念主和基金托管东说念主应共
同查明原因，进行疗养，疗养以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基
金束缚东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金束缚东说念主提供的申报上加盖托管
业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子证据，两边各自留
存一份。淌若基金束缚东说念主与基金托管东说念主不行于应当发布公告之日之前就关联报抒发成一致，
基金束缚东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关联情况报证监会备
案。
九、基金收益分派
（一）基金收益分派的依据
该基金份额握有东说念主进行分派。期末可供分派利润遴选期末钞票欠债表中未分派利润与未分
配利润中已达成部分的孰低数。
（二）基金收益分派的时候和重要
金托管东说念主应于收到收益分派决议后完成对收益分派决议的复核，并将复核意见书面见知基
金束缚东说念主，复核通事后基金束缚东说念主应当实时公告；淌若基金束缚东说念主与基金托管东说念主不行于收
益分派日之前就收益分派决议达成一致，基金托管东说念主有义务将收益分派决议及关联情况的
说明提交中国证监会备案并书面见知基金束缚东说念主，在上述文献提交完了之日起基金束缚东说念主
有职权对外公告其拟订的收益分派决议，且基金托管东说念主有义务协助基金束缚东说念主实施该收益
分派决议，但有凭证讲解该决议违抗法律法例及《基金合同》的除外。
现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额握有东说念主可对种种基金份额
分别选拔不同的分成方式；若投资者不选拔，本基金默许的收益分派方式是现款分成；
披发日将分成资金划入基金束缚东说念主指定账户。淌若投资者选拔转购基金份额，基金束缚东说念主
和基金托管东说念主则应当进行红利再投资的账务处理。
十、基金信息表示
（一）躲避义务
基金束缚东说念主和基金托管东说念主除为履行法律法例、《基金合同》及本条约规矩的义务所必要
之外，不得为其他方针使用、利用其所瞻念察的基金的信息，何况应当将基金的信息铁心在为
履行前述义务而需要了解该信息的职员范畴之内。然则，如下情况不应视为基金束缚东说念主或基
金托管东说念主违抗躲避义务：
构的大叫、决定所作念出的信息表示或公开。
（二）基金束缚东说念主和基金托管东说念主在信息表示中的职责和信息表示重要
《基金合同》的规矩各自承担相应的
信息表示职责。基金束缚东说念主和基金托管东说念主负有积极联结、相互督促、相互监督，保证其履行
按照法定方式和时限表示的义务。
告、基金净值信息偏执他必要的公告文献，由基金束缚东说念主和基金托管东说念主按照关联法律法例的
规矩赐与公布。
事务所审计。
不错根据需要在其他民众前言表示信息，然则其他民众前言不得早于指定前言表示信息，并
且在不同前言上表示吞并信息的内容应当一致。
照章必须表示的信息发布后，基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律法例规矩将信
息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。
基金束缚东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容透澈一致。
息），基金束缚东说念主应实时向中国证监会申报，并与基金托管东说念主协商遴选调停措施。不可抗力
等情形褪色后，基金束缚东说念主和基金托管东说念主应实时收复办理信息表示。
（三）基金托管东说念主申报
基金托管东说念主应按《基金法》、
《运作办法》、
《信息表示办法》和其他关联法律法例的规矩
于每个上半年度扫尾后两个月内、每个司帐年度扫尾后三个月内在基金中期申报及年度申报
均分别出具托管东说念主申报。
十一、基金用度
（一）基金束缚东说念主的束缚费
在频频情况下，基金束缚费按前一日基金钞票净值的0.3
H＝E×0.30%÷畴昔天数
H为逐日应计提的基金束缚费
E为前一日基金钞票净值
基金束缚费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金束缚东说念主与基金托管东说念主
查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起2-5个职责日内从基金财产中一次性支付给基金管
理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。在首期支付基金束缚费前，基金束缚东说念主
应向托管东说念主出具考究函件指定基金束缚费的收款账户。基金束缚东说念主如需要变更此账户，应提
前10个职责日向托管东说念主出具书面的收款账户变更见知。
（二）基金托管东说念主的托管费
在频频情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%年费率计提。诡计方法如下：
H=E×0.10%÷畴昔天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金束缚东说念主与基金托管东说念主
查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个职责日内从基金财产中一次性支付给基金托
管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。
（三）C 类基金份额的销售就业费的计提比例和计提方法
本基金 A 类、D 类基金份额不收取销售就业费，C 类基金份额的销售就业费年费率为
本基金销售就业费按前一日 C 类基金份额基金钞票净值的 0.40%年费率计提。
诡计方法如下：
H＝E×0.40%÷畴昔天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售就业费
E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值
基金销售就业费逐日计提，按月支付。由基金束缚东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金
托管东说念主复核后于次月首日起第 2-5 个职责日内从基金财产中一次性支付给销售机构，若遇法
定节沐日、休息日或不可抗力等以致无法按时支付的，支付日历顺延。
销售就业费主要用于本基金握续销售以及基金份额握有东说念主就业等各项用度。
（四）经两边当事东说念主协商一致，基金束缚东说念主或基金托管东说念主可酌情调低该基金销售就业费
率。
（五）从基金财产中列支基金束缚东说念主的束缚费、基金托管东说念主的托管费、销售就业费之外
的其他基金用度，应当依据关联法律法例、《基金合同》的规矩履行。
（六）对于违抗法律法例、
《基金合同》、本条约偏执他关联规矩（包括基金用度的计提
方法、计提设施、支付方式等）的基金用度，不得从任何基金财产中列支。
十二、基金份额握有东说念主名册的督察
（一）基金份额握有东说念主名册的内容
基金份额握有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额握有东说念主的称呼和握有的基金份额。
基金份额握有东说念主名册包括以下几类：
（二）基金份额握有东说念主名册的提供
对于每半年度临了一个交易日的基金份额握有东说念主名册，基金束缚东说念主应在每半年度扫尾后
权益登记日的基金份额握有东说念主名册以及基金份额握有东说念主大会登记日的基金份额握有东说念主名册，
基金束缚东说念主应在关联的名册生成后 5 个职责日内向基金托管东说念主提供。
（三）基金份额握有东说念主名册的督察
基金托管东说念主应妥善督察基金份额握有东说念主名册。如基金托管东说念主无法妥善保存握有东说念主名册，
基金束缚东说念主应实时向中国证监会申报，并代为履行督察基金份额握有东说念主名册的职责。基金托
管东说念主应酬基金束缚东说念主由此产生的督察费给予补偿。
十三、基金关联文献档案的保存
（一）基金束缚东说念主应保存基金财产束缚业务当作的纪录、账册、报表和其他关联辛勤，
基金托管东说念主应保存基金托管业务当作的纪录、账册、报表和其他关联辛勤，保存期限为 15
年，法律法例或监管部门另有规矩的除外。
（二）基金束缚东说念主和基金托管东说念主应按本条约第十条的约定对各自卫存的文献和档案履行
躲避义务，法律法例或监管部门另有规矩的除外。
十四、基金托管东说念主和基金束缚东说念主的更换
（一）基金束缚东说念主职责拒绝后，仍应妥善督察基金束缚业务辛勤，并与新任基金束缚东说念主
或临时基金束缚东说念主实时办理基金束缚业务的嘱托手续。基金托管东说念主应给予积极联结，并与新
任基金束缚东说念主或临时基金束缚东说念主查对基金钞票总值和净值。
（二）基金托管东说念主职责拒绝后，仍应妥善督察基金财产和基金托管业务辛勤，并与新任
基金托管东说念主或临时基金托管东说念主实时办理基金财产和基金托管业务的嘱托手续。基金束缚东说念主应
给予积极联结，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值。
（三）其他事宜见《基金合同》的关联约定。
十五、谢却行径
（一）《基金法》谢却的行径。
（二）《基金法》谢却的投资或当作。
（三）除根据基金束缚东说念主的指示或《基金合同》、本条约另有规矩外，基金托管东说念主不得
动用或刑事职守基金财产。
（四）基金束缚东说念主、基金托管东说念主的高档束缚东说念主员和其他从业东说念主员不得相互兼职。
（五）法律法例、《基金合同》和本条约谢却的其他行径。
法律法例或监管部门疗养或取消上述铁心的，本基金从其规矩。
十六、托管条约的变更、拒绝与基金财产的计帐
（一）托管条约的变更
本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行变更。变更后的新条约，其内容不得与
《基金合同》的规矩有任何突破。变更后的新条约应当报中国证监会备案。
（二）托管条约的拒绝
发生以下情况，本托管条约应当拒绝：
《基金合同》拒绝；
（三）基金财产的计帐
基金束缚东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及关联法律法例的规矩对本基金的财产进
行计帐。
十七、失约职守和职守分歧
（一）本条约当事东说念主不履行本条约或履行本条约不稳当约定的，应当承担失约职守。
（二）因本条约当事东说念主失约给基金财产或者基金份额握有东说念主变成毁伤的，应当分别对各
自的行径照章承担抵偿职守，因共同行径给基金财产或者基金份额握有东说念主变成毁伤的，应当
承担连带抵偿职守。对亏本的抵偿，仅限于径直亏本。然则发生下列情况，当事东说念主不错免责：
为而变成的亏本等；
的亏本等；
束缚东说念主、基金托管东说念主舛错变成的巧合事故。
（三）一方当事东说念主违抗本条约，给另一方当事东说念主变成亏本的，本旨担抵偿职守。
（四）因不可抗力不行履行本条约的，根据不可抗力的影响，失约方部分或一皆罢职责
任，但法律另有规矩的除外。当事东说念主阻误履行后发生不可抗力的，不行罢职职守。
（五）当事东说念主一方失约，另一方在职责范畴内有义务实时遴选必要的措施，奋力细心损
失的扩大。
（六）失约行径虽已发生，但本条约大要持续履行的，在最大规则地保护基金份额握有
东说念主利益的前提下，基金束缚东说念主和基金托管东说念主应当持续履行本条约。
（七）为明确职守，在不影响本条约本条其他规矩的大都适用性的前提下，基金束缚东说念主
和基金托管东说念主对由于如下行径变成的亏本的职守承担问题，明确如下：
东说念主承担，即使该东说念主员下达指示并莫得获取基金束缚东说念主的实质授权（举例基金束缚东说念主在排除或
变更授权权限后未能实时见知基金托管东说念主）；
导致基金托管东说念主履行了应当无效的指示，基金托管东说念主承担未审核指示的职守，如束缚东说念主里面
束缚不当导致指示下达东说念主员发出无效指示，束缚东说念主也本旨担相应职守；
间的损坏、灭失，由此产生的职守应由该基金托管东说念主承担；
后同意基金束缚东说念主的诡计成果，则基金托管东说念主也本旨担未正确履行复核义务的相应职守；
管东说念主复核后同意基金束缚东说念主的诡计成果，则基金托管东说念主也本旨担未正确履行复核义务的相应
职守；
的业务规则实时计帐的，由职守方承担由此给基金财产、基金份额握有东说念主及受毁伤方变成的
径直亏本，若由于两边原因导致本基金不行依据中国证券登记结算有限职守公司的业务规则
实时计帐的，两边应按照各自的舛错进度对变成的径直亏本合理摊派职守；
交收完成后资金余额方可用于新股申购。淌若因此资金不足变成新股申购失败或者新股申购
不足，基金托管东说念主不承担任何职守。如基金份额握有东说念主因此提倡抵偿要求，关联法律职守和
亏本由基金束缚东说念主承担。
十八、适用法律与争议责罚方式
（一）本条约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。
（二）基金束缚东说念主与基金托管东说念主之间因本条约产生的或与本条约关联的争议可通过友好
协商责罚。但若自一方书面提倡协商责罚争议之日起 60 日内争议未能以协商方式责罚的，
则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济生意仲裁委员会，并按当时有用的仲裁
规则进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东说念主均具有敛迹力。仲裁费和讼师费由败
诉方承担。
（三）除争议所涉的内容之外，本条约确当事东说念主仍应履行本条约的其他规矩。
十九、托管条约的遵守
（一）基金束缚东说念主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的基金托管条约草案，应经
托管条约两边当事东说念主的法定代表东说念主或授权署名东说念主署名并加盖公章，条约当事东说念主两边根据中国
证监会的意见修改托管条约草案。托管条约以中国证监会注册的文本为考究文本。
（二）本条约自两边签署之日起成立，自基金合同成功之日起成功。本条约的有用期自
其成功之日起至基金财产计帐成果报中国证监会备案并公告之日止。
（三）本条约自成功之日起对两边当事东说念主具有同等的法律敛迹力。
（四）本条约原本一式陆份，条约两边各执贰份，上报中国证监会和中国银监会各壹份，
每份具有同等法律遵守。
二十、托管条约的签订
见签署页。
（以下无正文）
熟女镇
